《電鰻財經》 電鰻號/文

        近日，深圳證監局對中山證券有限責任公司(以下簡稱“中山證券”)做出采取責令改正措施的決定。此外，中山證券的兩名時任相關負責人也被處罰。這一事件引起了市場的關注，那么究竟是什么原因導致了這一結果呢?

        根據深圳證監局的公告，經查，中山證券私募資管業務存在以下問題：一、關聯交易管控機制不健全，關于關聯方主體識別、交易系統監控、關聯交易審批評估的相關機制不完善。二、在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執行等方面內部控制不嚴。三、對資管產品宣傳、管理費率設置、信息公示的合規管理不足。四、薪酬遞延支付機制及私募資管有關業務制度不完善或未及時更新、未有效執行。

        深圳證監局認為，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號，經國務院令第653號修訂)第二十七條第一款、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第五十一條第四項、第五十八條、第六十條第一款、第六十六條第一款，《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》(銀發〔2017〕302號)第二條第三項，《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告〔2018〕31號)第三十六條第二款、第四十條、第四十一條的規定。

        根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第七十八條的規定，深圳證監局定對中山證券采取責令改正的行政監管措施。并要求中山證券應對上述有關問題深入整改，切實提升私募資管業務合規運作水平。

        《電鰻財經》關注到，2月9日，深圳證監局披露的相關公告還顯示，中山證券私募資管業務存在關聯交易管控機制不健全，在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執行等方面內部控制不嚴，對資管產品宣傳、管理費率設置、信息公示的合規管理不足，薪酬遞延支付機制及私募資管業務有關制度不完善或未及時更新、未有效執行等問題。

        時任中山證券分管資管業務的副總裁兼資管部門負責人趙波，對上述問題負有管理責任。根據相關規定，深圳證監局決定對趙波采取監管談話的行政監管措施。

        時任中山證券合規總監袁玲，對中山證券私募資管業務的合規內控管理不到位。根據相關規定，深圳證監局決定對袁玲采取出具警示函的行政監管措施。

        業內人士指出， 中山證券被責令改正的事件給整個行業敲響了警鐘。證券公司應當從此次事件中吸取教訓，加強內部管理，完善管理體系，規范信息披露，為投資者提供更加安全、公平、透明的投資環境。同時，監管部門也應加大對證券公司的監管力度，確保市場的健康穩定發展。《電鰻財經》將對上述事件的后續進展，及中山證券未來發展情況保持關注。

《電鰻快報》