《電鰻財經(jīng)》 電鰻號/文

        截圖源自證監(jiān)會

        近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布文章指出，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責進行立體化懲戒。

        《電鰻財經(jīng)》關注到，此次證監(jiān)會對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。證監(jiān)會還將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關處理。證監(jiān)會還對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

        此外，證監(jiān)會還對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責，約談相關違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。

        截圖源自證監(jiān)會

        此外，《電鰻財經(jīng)》還關注到，2023年11月23日，證監(jiān)會披露的市場禁入決定書顯示，時任招商證券執(zhí)行董事兼總裁熊劍濤于1995年6月21日入職招商證券,2021年10月7日辭職。

        截圖源自證監(jiān)會

        根據(jù)證監(jiān)會披露的熊劍濤的盈利情況，熊劍濤的違規(guī)炒股行為開始于1995年，其還通過他人賬戶炒股，違規(guī)時間跨度長達26年。在此期間，熊劍濤交易股票總成交金額5.19億元,盈利3356.6萬元，證監(jiān)會決定對熊劍濤采取終身證券市場禁入措施。此外，依據(jù)相關行政處罰決定書，熊劍濤還被沒收違法所得3356.6萬元，并處以3300萬元罰款。

        業(yè)內(nèi)相關人士指出，面對證監(jiān)會的嚴厲處罰，招商證券應深刻反思，全面整改。同時，監(jiān)管部門也應持續(xù)加大對證券市場的監(jiān)管力度，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場秩序，保障投資者的合法權益。

《電鰻快報》