被立案調查超過八個月 東吳證券行政處罰“靴子落地”

據悉，2024年4月16日，東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，被證監會立案調查。2024年11月8日，東吳證券公告稱，其收到中國證監會《行政處罰...

退市不是免罰牌 近一個月11家已退市公司收到監管罰單

行政處罰只是立體化追責的一環，監管部門持續強化對違法違規行為的立體化追責，退市公司也不例外。

因信披違規、操縱股價被查6年 潯興股份處罰終落地

 因未按規定如實披露實際控制人情況，潯興股份、匯澤豐、潯興集團，黃寧杰、王立軍、施明取、施能建被罰合計310萬元。同時，黃寧杰被采取10年市場禁入措施，王立軍被采取6...

贛州銀行頻現違規年內12次被罰 信用減值損失26億為利潤5.6倍

業務頻現違規的背后，近年來贛州銀行經營壓力不小。2024年前三季度，贛州銀行實現營業收入43.96億元，同比增長8%;歸屬于該行股東的凈利潤(下稱“凈利潤”)4.67億元，同比再...

超5億元關聯交易未按規定披露 合縱科技及3名負責人被罰950萬元

合縱科技未按規定及時披露上述關聯交易，也未按規定在2022年年度報告中披露上述關聯交易，存在重大遺漏。同時，時任合縱科技董事長劉澤剛、時任合縱科技總經理韋強、時任合...

涉多項違規 大恒科技及其責任人被警示

大恒科技全稱為大恒新紀元科技股份有限公司，主營業務是機器視覺及信息技術、光機電一體化、數字電視網絡編輯及播放系統。...

年內罰單數量達130張 這一業務違規高發

值得注意的是，“雙罰”制度在部分券商罰單數量較多案例中起到關鍵作用。該制度不僅處罰機構，還直接處罰責任人及投行高管，有效提升了監管威懾力。以中信建投為例，其涉及...

華安財險年內被罰超五百萬 高管職位空缺及償付能力不足問題亟待解決

華安財險的償付能力也備受關注。根據披露，截至2024年三季度末，華安財險核心償付能力充足率為91.26%，綜合償付能力充足率為132.93%。這兩個指標均低于行業平均水平，其中...

酒仙網郝鴻峰隔空反駁鐘睒睒：飽漢不知餓漢饑，企業家賣貨不丟人

郝鴻峰坦言，“如果我一年也能夠做上幾百億，賺上幾十億的話，那我也不去直播間”。“哪一個來到直播間的企業家不是為了生存？不是為了發展呢？”...

保險巨頭CEO謀殺案檢控升級 疑犯被美國政府加控兩項罪名

 值得注意的是，公司上市后業績持續頹勢，營收大幅下滑逼近財務退市紅線

信披違規 永鼎股份及其相關責任人被警示

 永鼎股份聯營企業上海東昌投資發展有限公司的房地產板塊在銷售房產的過程中，未按照會計準則的要求預提土地增值稅清算準備金，導致公司多期定期報告財務信息披露不準確。...

證券糾紛普通代表人訴訟再增2起 立體化追責力度明顯提升

從案由來看，公告顯示，今年1月份江蘇監管局下發的《行政處罰決定書》認定，金通靈2017年至2022年年度報告存在虛假記載。...

對違法違規行為“一追到底” 年內逾20家退市公司收證監會罰單

 “近年來，從中央到監管部門，均強調在大力加強投資者保護的原則下，嚴懲退市公司及其控股股東、實際控制人和董事、高管的違法行為，健全退市過程中的投資者賠償機制，穩...

冠城新材實際控制人被證監會立案

 11月22日，冠城新材發布公告稱，公司獨立董事胡超的證券賬戶在2024年7月2日至10月28日期間存在違規買賣“冠城大通”股票情形，被證監會采取出具警示函的行政監管措施。...

涉違規交易 華潤雙鶴獨董被警示

公開信息顯示，華潤雙鶴主營業務為慢病業務、專科業務和輸液業務。