從2018年10月被立案調(diào)查，到2024年12月收到《行政處罰決定書》。歷時6年，潯興股份(002098.SZ)的處罰終于落地。

        因未按規(guī)定如實披露實際控制人情況，潯興股份、匯澤豐、潯興集團，黃寧杰、王立軍、施明取、施能建被罰合計310萬元。同時，黃寧杰被采取10年市場禁入措施，王立軍被采取6年市場禁入措施，施明取被采取4年市場禁入措施;因操縱“潯興股份”價格，黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計被處300萬元罰款，其中黃寧杰承擔200萬元，王博承擔50萬元，王立軍承擔30萬元，閆杰承擔20萬元。

        未按規(guī)定如實披露實控人

        經(jīng)查明，2016年11月，匯澤豐與潯興股份的控股股東潯興集團簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以現(xiàn)金25億元受讓潯興股份25%股份。經(jīng)查，黃寧杰是匯澤豐的實際控制人，相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓完成后，黃寧杰將成為潯興股份的實際控制人。

        匯澤豐與潯興集團另外簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓補充協(xié)議》，約定匯澤豐完成股份轉(zhuǎn)讓后即向潯興股份注入資產(chǎn)，并在股份轉(zhuǎn)讓完成1年內(nèi)將協(xié)議簽訂日潯興股份現(xiàn)有全部資產(chǎn)和負債出售給潯興集團或潯興集團指定的第三方;拉鏈資產(chǎn)出售前的經(jīng)營權(quán)仍由潯興集團行使，潯興集團對匯澤豐的資本運作議案在董事會、股東大會投同意票。

        潯興股份在《關(guān)于公司控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份暨實際控制人擬變更的提示性公告》中未按規(guī)定如實披露實際控制人情況和《補充協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容，在《2016年年度報告》《2017年年度報告》中未按規(guī)定如實披露實際控制人情況。2016年12月，匯澤豐在《詳式權(quán)益變動報告書》中未按規(guī)定如實披露實際控制人情況和《補充協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容。

        證監(jiān)會認為，潯興股份、潯興集團、匯澤豐行為均構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條中所述的違法行為。時任潯興股份總裁、潯興集團董事施明取，是直接負責的主管人員;時任潯興股份董事、潯興集團董事長施能建，是其他直接責任人員。時任匯澤豐實際控制人黃寧杰、時任匯澤豐執(zhí)行董事王立軍，是直接負責的主管人員。

        對此，證監(jiān)會決定對潯興股份處30萬元罰款;對匯澤豐處60萬元罰款;對潯興集團處60萬元罰款;對黃寧杰處90萬元罰款;對王立軍、施明取分別處30萬元罰款;對施能建處10萬元罰款。

        同時，黃寧杰指使?jié)∨d股份、匯澤豐實施涉案違法行為，王立軍作為潯興股份董事長、匯澤豐執(zhí)行董事，施明取作為潯興股份總裁、董事，潯興集團董事，參與、知悉涉案違法行為，違法情節(jié)嚴重。此外，黃寧杰、王立軍存在操縱“潯興股份”價格違法行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對黃寧杰采取10年市場禁入措施，對王立軍采取6年市場禁入措施，對施明取采取4年市場禁入措施。

        操縱“潯興股份”價格

        經(jīng)證監(jiān)會查明，2017年9月14日至11月10日，?寧杰、王博、王立軍、閆杰通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣等手段，操縱“潯興股份”價格;2017年11月11日至2018年9月9日，?寧杰、王立軍分別利用其作為潯興股份實際控制人、董事的優(yōu)勢地位，策劃重大資產(chǎn)重組信息導致“潯興股份”停牌，以鎖定其價格。

        2017年9月14日至11月10日，共計37個交易日，賬戶組在35個交易日競價期間有買入申報，共3571筆4600.34萬股，成交股3186.81萬股，成交金額5.10億元。賬戶組競價成交量占同期市場競價成交量的21.02%，賬戶組期間日買入成交占比均值為18.60%，最高值為51.52%。賬戶組持有流通股占公司流通股本比例超過5%的有13個交易日，最高為9.49%。

        2017年9月14日至11月10日，賬戶組共計買入3186081萬股，賣出262.14萬股。“潯興股份”收盤價由14.34元拉抬至16.33元，漲幅為13.88%，同期深證成指漲幅為2.51%，偏離度為11.37個百分點。

        在上述違法行為中，黃寧杰負責最終決策并提供保證金，王博負責指揮操盤手在二級市場配資和交易，王立軍負責組織、策劃，閆杰負責資金統(tǒng)計、對接和交易對賬。

        因無法按計劃籌集補倉資金，黃寧杰、王立軍決定以重大資產(chǎn)重組為由，向交易所申請并于2017年11月11日公告停牌。后經(jīng)交易所問詢，公司相關(guān)重大資產(chǎn)重組活動被迫終止，并于2018年9月10日復牌。復牌后，“潯興股份”連續(xù)七個交易日跌停，跌停打開后第一個交易日收盤價為7.49元。

        鑒于此，證監(jiān)會依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計處以300萬元罰款，其中由黃寧杰承擔200萬元，王博承擔50萬元，王立軍承擔30萬元，閆杰承擔20萬元。

        對此，潯興股份表述，將高度重視內(nèi)控管理及執(zhí)行，提高規(guī)范運作、公司治理及信息披露水平，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

        資料顯示，潯興股份主營業(yè)務為拉鏈、模具、金屬及塑料沖壓鑄件、拉鏈配件的生產(chǎn)。

《電鰻快報》