《電鰻快報》 孫耀琦/文

        2020年12月23日，江蘇富淼科技股份有限公司(簡稱富淼科技)公告稱，公司收到首次公開發行股票注冊的批復。該公司主要從事功能性單體、水溶性高分子、水處理膜及膜應用的研發、生產和銷售。

        《電鰻快報》注意到，富淼科技5名高級管理人員中，有2名高管在公司IPO前離職，而且公司3年更換2名財務總監，公司高級管理人員團隊出現較大變動。

        此外，富淼科技實控人施建剛存在信息披露違規、短線交易違反《證券法》行為，劣跡斑斑。且施建剛隱瞞持有東華能源股份5%以上的信息2年多，有意為之痕跡明顯。

        高管變動：3年更換2名財務總監

        《電鰻快報》注意到，富淼科技5名高級管理人員中，有2名高管在公司IPO前離職。

        在高級管理人員中，富淼科技將總經理(總裁)熊益新、常務副總經理(執行總裁)魏星光、副總經理(副總裁)李平、財務總監兼董事會秘書邢燕，列為公司的高級管理人員。

        2018年1月至2019年4月，富淼科技財務總監為田迪、董事會秘書為陶化凌。公司對于高管變動的解釋為，原財務負責人、董事會秘書由于個人原因辭去職務，公司聘請邢燕擔任財務總監兼董事會秘書。

        在最近兩年內，富淼科技5位高級管理人員崗位中，有財務總監、董秘2位高級管理人員發生變更。

        此外，作為公司核心高管職位，財務負責人頻繁變更。2017年4月，為規范財務人員兼職情況，富淼科技財務負責人由劉欣華變更為田迪。

        劉欣華2013年2月至2017年6月任江蘇飛翔化工股份有限公司財務總監，其中2016年3月至2017年4月，兼任富淼科技財務總監。

        富淼科技解釋稱，公司前任財務負責人劉欣華離職的主要原因為，公司于2017年籌劃首發申報相關事項，經時任輔導機構提出，公司應保持財務人員與控股股東相獨立，公司財務人員不得在控股股東兼職領薪。

        富淼科技公司前任財務負責人田迪從公司離職的主要原因為，其定居浙江，在公司任職時，長期往返浙江江蘇兩省。2019年公司再次啟動首發申報時，田迪考慮自身實際情況，難以兼顧工作與家庭生活，故選擇辭去公司財務總監一職。

        富淼科技前任董事會秘書陶化凌離職的主要原因為，其定居江蘇常州，在公司任職時，長期往返常州、張家港兩地。2019年公司再次啟動首發申報時，陶化凌考慮自身實際情況，難以兼顧工作與家庭生活，故選擇辭去公司董事會秘書一職。

        3年2換財務總監的做法，在擬上市公司中較為罕見，富淼科技如何保證高管團隊的穩定?

        實控人劣跡斑斑：多次違法

        《電鰻快報》注意到，富淼科技實控人施建剛存在信息披露違規、短線交易等行為，劣跡斑斑。

        2012年12月3日，東華能源股份有限公司(簡稱東華能源)披露，施建剛認購該公司非公開發行股票1506.02萬股，占東華能源發行后總股本的5.14%，2013年4月18日，東華能源以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，施建剛持有的“東華能源”股票增至3012.05萬股。

        2014年6月9日，施建剛與施某簽訂《民事信托協議(資金信托)》，約定施建剛將2.1億元委托給施某，用于股票投資。2014年6月16日至18日，施建剛通過施某證券賬戶在二級市場買入“東華能源”股票153.64萬股。2014年6月23日，施建剛通過施某名義參與東華能源的非公開發行，認購“東華能源”股票2346.52萬股，施建剛本人賬戶持股比例被攤薄至4.35%，施建剛本人及通過施某名義持有“東華能源”股票5512.21萬股，占公司總股本的7.96%，達到上市公司已發行股份的5%以上。

        施建剛未及時、真實披露其與施某證券賬戶的關系以及其仍為東華能源持股5%以上股東的事實，直至2016年9月3日才披露上述信息。

        此外，2014年7月至2015年9月期間，施建剛本人及通過其控制的施某證券賬戶合計持有“東華能源”股票達5%以上。2014年7月8日至7月11日，施建剛名下證券賬戶共買入“東華能源”股票66.50萬股，交易金額727.45萬元;2014年7月28日至8月4日，施建剛名下證券賬戶合計賣出“東華能源”股票66.50萬股，交易金額767.27萬元。

        2015年8月27日至28日，施建剛名下證券賬戶共買入“東華能源”股票13.57萬股，交易金額302.22萬元;2015年9月1日至2日，施建剛名下證券賬戶共賣出“東華能源”股票13.57萬股，交易金額280.64萬元。

        施建剛多次在六個月內買入、賣出“東華能源”股票的行為構成《證券法》第四十七條規定的短線交易。施建剛于2015年9月1日至2日的賣出行為，還違反了《中國證券監督管理委員會公告》【2015】18號中有關“從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規定。

        2016年8月18日，廣東證監局出具《行政處罰決定書》([2016]8號)，因施建剛未按規定披露信息，同時存在短線交易違法行為，決定對施建剛信息披露義務違法行為責令改正、處以警告、并處罰款38萬元;對其短線交易違法行為處以警告、并處罰款6萬元。

        2017年2月28日，深圳證券交易所出具《關于對施建剛給予公開譴責處分的公告》，鑒于施建剛上述行為，決定對施建剛給予公開譴責的處分，該處分記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

        2016年10月，施建剛辭去富淼科技董事職務;自2016年10月至2020年9月29日，施建剛未在公司擔任任何職務。

        施建剛通過飛翔股份間接控制富淼科技64.89%股份，為富淼科技實際控制人。

        《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第13條的規定，最近3年內，發行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。

        富淼科技解釋稱，前述公司實際控制人的違法行為，不屬最近3年內 貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，或欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。

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