????????《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號(hào)/文

????????近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“安徽證監(jiān)局”)發(fā)布的關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)安徽證監(jiān)局調(diào)查，國(guó)元證券存在以下問題，廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)線索未按期報(bào)告;未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作;發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善，個(gè)別研究報(bào)告制作不夠?qū)徤鳌①|(zhì)量控制審核把關(guān)不夠嚴(yán)格、內(nèi)控流程存在瑕疵;未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

????????安徽證監(jiān)局根據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)國(guó)元證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面整改和問責(zé)報(bào)告，杜絕類似事件再次發(fā)生。

????????業(yè)內(nèi)人士指出，隨著金融市場(chǎng)的多元化和復(fù)雜化，證券公司的業(yè)務(wù)范圍不斷拓寬，競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。部分證券公司在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的過(guò)程中，未能很好地平衡業(yè)務(wù)拓展與內(nèi)部監(jiān)控的關(guān)系。一方面為了搶占市場(chǎng)份額，可能過(guò)分強(qiáng)調(diào)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，而忽略了對(duì)業(yè)務(wù)流程的嚴(yán)格把控;另一方面，內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的建設(shè)滯后于業(yè)務(wù)發(fā)展的步伐，未能形成有效的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

????????此次，國(guó)元證券被出具警示函提醒了整個(gè)證券行業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自我約束，不斷提升內(nèi)部管理水平。同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)適時(shí)升級(jí)監(jiān)管手段，加大對(duì)違規(guī)行為的查處力度，形成有效的威懾。通過(guò)自律與監(jiān)管的雙向努力，共同推動(dòng)證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。《電鰻財(cái)經(jīng)》將對(duì)國(guó)元證券后續(xù)整改情況保持關(guān)注。

《電鰻快報(bào)》