《電鰻財(cái)經(jīng)》文/尹秋彤

        據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)6月27日披露的最新數(shù)據(jù)顯示，公募基金資產(chǎn)凈值合計(jì)31.24萬億元，是繼4月底公募基金規(guī)模首次突破30萬億元大關(guān)后，再創(chuàng)新高。但《電鰻財(cái)經(jīng)》卻發(fā)現(xiàn)，在一片生機(jī)勃勃背后，卻有九泰基金、中科沃土基金等七家基金公司旗下的基金平均規(guī)模還不足5000萬元，這七家基金公司可謂在拖公募后腿。

        這些基金公司還能走多遠(yuǎn)?

        七家基金公司在“苦撐”

        基金業(yè)協(xié)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，截至目前，公募基金行業(yè)員工總數(shù)達(dá)到3.29萬名，其中包括3401名基金經(jīng)理，1384名投資經(jīng)理，均較今年初有所增加。公募行業(yè)人員數(shù)量增加，與管理規(guī)模快速增長(zhǎng)有關(guān)。公開數(shù)據(jù)顯示，截至5月底，公募管理規(guī)模突破31萬億元，募基金規(guī)模增長(zhǎng)近4萬億元。

        “盡管市場(chǎng)震蕩，但面對(duì)管理規(guī)模的快速增長(zhǎng)，公募基金從業(yè)者、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的人數(shù)，不僅沒有減少，反而有所擴(kuò)大。”業(yè)內(nèi)人士就此表示，公募基金依然是全社會(huì)長(zhǎng)期復(fù)合增速最高的行業(yè)之一。

        不過，卻有七家基金公司仍在“苦撐”，旗下基金的平均管理規(guī)模不足5000萬元。

        據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)，截至今年一季度末，可比的158家基金公司合計(jì)資產(chǎn)凈值為289320.03億元，按旗下20910只基金(分開統(tǒng)計(jì))計(jì)算，平均每只基金的凈值規(guī)模為13.84億元。其中，興證全球基金、睿遠(yuǎn)基金、中庚基金旗下基金的平均凈值規(guī)模分別高達(dá)52.94億元、49.35億元、41.74億元。

        與此同時(shí)，卻有10家基金公司的平均基金規(guī)模不足1億元，更是有九泰基金、中科沃土基金、興合基金、明亞基金、國(guó)都證券、瑞達(dá)基金等七家基金公司旗下的基金平均規(guī)模還不足5000萬元。

        業(yè)內(nèi)人士表示，這種規(guī)模差距反映了不同基金公司在經(jīng)營(yíng)時(shí)間、股東背景、產(chǎn)品線規(guī)劃、投資水平等方面的差異。

        九泰基金迎苦痛10歲生日

        在上述七家基金管理公司中，九泰基金資歷最老，該基金公司成立于2014年7月3日。2014年，定增市場(chǎng)開始呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，2015年更是突破萬億大關(guān)，2016年一度達(dá)到1.7萬億元，創(chuàng)下歷史新高。作為“定增王”的九泰基金，由于背靠PE股東背景優(yōu)勢(shì)，很快就在公募定增業(yè)務(wù)上嶄露頭角。到了2016年底，借著定增業(yè)務(wù)的東風(fēng)，成立僅2年時(shí)間的九泰基金管理規(guī)模就突破了百億元大關(guān)、達(dá)到119億元，到2017年底更是達(dá)到巔峰143.97億元。

        截至2024年7月3日，九泰基金就要迎來的其10歲的生日。然而，這個(gè)10歲生日顯得那么困苦不堪。

        東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，九泰基金資產(chǎn)凈值合計(jì)139812.41萬元，資產(chǎn)凈值排名第146名，旗下基金數(shù)量合計(jì)41只，平均每只基金的規(guī)模為3907.84萬元。

        來自天天基金的數(shù)據(jù)顯示，在2021年6月底，該基金公司的管理規(guī)模為117.57億元;2021年9月底，該基金公司管理規(guī)模銳減至58.16億元，短短一個(gè)季度凈值規(guī)模實(shí)現(xiàn)了“腰斬”;隨后的日子里，該基金公司的管理規(guī)模不斷萎縮，直至目前的不到14億元。

        九泰基金的管理業(yè)績(jī)也令人唏噓：旗下股票型基金近3年平均回報(bào)率為-39.13%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑輸同類基金-28.36%的平均業(yè)績(jī);旗下混合型基金近3年平均回報(bào)率為-29.74%，同樣遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑輸同類基金-23.4%的平均業(yè)績(jī)。

        是什么原因讓九泰基金變得如此落寞?

        投資者體感最明顯的是，根據(jù)基金年報(bào)，2023年2月，由于通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，九泰基金被監(jiān)管責(zé)令改正，并處罰款，時(shí)任董事長(zhǎng)及有關(guān)高級(jí)管理人員被處以警告、暫停基金從業(yè)資格、并處罰款;2023年4月，由于固有資金持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、基金持有流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行，該公司又被北京證監(jiān)局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員被出具警示函。2023年10月，九泰基金發(fā)布公告稱，該公司總經(jīng)理嚴(yán)軍因個(gè)人原因于10月18日離任，由常務(wù)副總經(jīng)理王玉代任總經(jīng)理一職。2024年2月，國(guó)融基金原總經(jīng)理徐進(jìn)已入職九泰基金。

        九泰基金表怎樣提高規(guī)范公司運(yùn)作水平?如何切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益?《電鰻財(cái)經(jīng)》將保持持續(xù)關(guān)注。

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