《電鰻財經(jīng)》電鰻號 / 文

        近日，上海證券交易所(上交所)和深圳證券交易所(深交所)相繼對東方證券股份有限公司(以下簡稱“東方證券”)采取了監(jiān)管措施，原因是該公司在IPO保薦項目中存在信息披露違規(guī)行為。這一事件再次引發(fā)了市場對于券商保薦業(yè)務(wù)規(guī)范性和透明度的關(guān)注。

        11月4日，上交所發(fā)布公告披露，2023年6月30日，上海證券交易所(以下簡稱本所)受理蘇州明皜傳感科技股份有限公司(以下簡稱明皜傳感、發(fā)行人或公司)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請，后發(fā)行人撤回申報文件，2024 年 6 月 4 日本所決定終止其發(fā)行上市審核。經(jīng)查明，東方證券承銷保薦有限公司(以下簡稱東方證券或保薦人)作為明皜傳感項目保薦人，李佳蔚、佀化昌作為指定的項目保薦代表人，在保薦工作中存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形。

        據(jù)悉，東方證券作為某公司的IPO保薦機構(gòu)過程中對保薦職責(zé)履行不到位。這不僅損害了投資者的利益，也破壞了資本市場的正常秩序。因此，上交所和深交所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對東方證券出具了監(jiān)管警示。

        具體來說，上交所對東方證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施，并要求其對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部追責(zé)。同時，深交所也對東方證券發(fā)出了監(jiān)管關(guān)注函，要求其就相關(guān)問題進行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)提交書面報告。這些措施表明，監(jiān)管部門對于券商保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求越來越嚴格，任何違規(guī)行為都將受到嚴厲懲處。

        此次事件對東方證券的影響是顯而易見的，也給其他券商敲響了警鐘，提醒它們在開展保薦業(yè)務(wù)時必須嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保信息披露的真實性、準確性和完整性。

        總的來說，上交所對東方證券出具警示措施是對券商保薦業(yè)務(wù)規(guī)范性的一次重要提醒。在未來的工作中，各家券商都應(yīng)該以此為鑒，加強內(nèi)部管理，提高保薦質(zhì)量，共同維護資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

        《電鰻財經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注后續(xù)發(fā)展。

《電鰻快報》