8月11日晚間，康達爾發(fā)布公告，公司已收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對深圳市康達爾（集團）股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。與此同時，康達爾申請于8月12日上午開市起復(fù)牌，恢復(fù)交易。值得關(guān)注的是，牛散林志竟將康達爾晃暈在地，上市公司并未理清其個人真實的直接持股數(shù)量，由此招來證監(jiān)局的一紙整改令。
13個賬戶合并1戶
上述《決定書》指出，康達爾在2014年年報、2015年1季報中披露林志名下持有該上市公司股份比例為15.81%，而中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的股東名冊顯示，截至前述兩個報告期末，林志名下持有的公司股份比例為1.34%。由此，康達爾定期報告中關(guān)于林志名下持股比例的披露存在錯誤，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。
按照相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定向康達爾下發(fā)責(zé)令改正決定書，責(zé)令該公司按照以下要求采取有效措施進行整改，并于2015年9月30日前向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。
實際上，康達爾自然人股東林志并非無名小卒，據(jù)一季報數(shù)據(jù)，林志持有康達爾6179萬股，持股比例為15.81%，高居該上市公司第二大股東之位。今年6月，林志更是向上市公司發(fā)函，要求股東大會增加提名董事候選人等兩項臨時提案。
但證券時報記者注意到，2015年1月31日，深交所官網(wǎng)曾公告披露，自2013年9月5日，林志作出決策，委托匡某某具體操作“林志”賬戶、“陳某某”賬戶共13個賬戶陸續(xù)買入“康達爾”股票，至2014年7月20日合計持有該公司總股本的15.81%。對于前述股份及權(quán)益變動，林志遲延至2014年12月4日才進行披露，林志作為上述13個賬戶的實際控制人，其行為違反了深交所多條規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，深交所對林志給予公開譴責(zé)的處分。
如此來看，林志是通過13個賬戶才合計持有康達爾15.81%的股權(quán)，而林志本人的單個賬戶并非直接持有如此多的股份，上市公司將其合并算在1個賬戶之中顯然不合規(guī)。
解除退市風(fēng)險
除此之外，康達爾也為投資者帶來了一則好消息，公司退市風(fēng)險已獲得解除。
上述《決定書》還明確指出，2012年11月，深圳證監(jiān)局對康達爾現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，該公司涉嫌存在違反《證券法》的行為，并立即對其予以立案調(diào)查。經(jīng)查，康達爾存在虛列成本套取資金的情況，相關(guān)人員涉嫌背信損害上市公司利益。2013年5月7日，深圳證監(jiān)局將該事項移送公安機關(guān)辦理。
根據(jù)相關(guān)部門近期通報，檢察機關(guān)已做出不起訴決定，康達爾也將有關(guān)資金認定為向相關(guān)人員發(fā)放的績效獎勵。雖然該事項的調(diào)查程序已經(jīng)終結(jié)，但該事項導(dǎo)致康達爾相關(guān)年度定期報告中關(guān)于高管人員薪酬、財務(wù)報告中成本費用等多項內(nèi)容披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。
康達爾表示，鑒于深圳證監(jiān)局上述《決定書》的最終行政調(diào)查結(jié)論，公司退市風(fēng)險警示事項已經(jīng)消除，公司從2015年8月起無須再披露《公司股票可能被暫停上市和終止上市的風(fēng)險提示公告》。證券時報
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