在大數據技術的支持下，監管層對交易監控更加嚴格，資本市場上的諸多“魑魅魍魎”也更加難以隱藏。昌九生化(14.090, 0.75, 5.62%)（600228，收盤價13.34元）8月3日收盤后公告稱，公司收到上交所的《問詢函》，其中，上交所針對公司多組股東在開戶交易等方面存在關聯性，疑似一致行動人的情況發出問詢。

　　三組股東被問詢

　　昌九生化2016年一季報披露，周勇、趙海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤等均為公司前10大股東，公司第一大股東與其他股東均不存在關聯關系，公司未知其他股東之間是否存在關聯關系或是否屬于一致行動人。

　　但上交所在對昌九生化股票交易情況進行核查發現，公司股東周勇、趙海月與趙平等人，蔡雪秋、蔡曉蘭與蔣惠平等人，曹洪波與曹洪濤等人，在開戶交易情況等方面存在關聯性，疑似一致行動人。

　　據上交所監察發現，周勇、趙海月和趙平3人均在同一證券營業部交易昌九生化股票，交易時共用同一IP地址，周勇和趙平的身份證件地址相同。蔡雪秋、蔡曉蘭的身份證件地址相同，蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平3人的開戶地址同屬江蘇省江陰市，并在同一證券營業部交易昌九生化股票，且交易時共用同一IP地址和電腦MAC地址。此外，上交所還指出，曹洪波、曹洪濤姓名相近，兩人身份證地址為同一小區，并在同一證券公司交易昌九生化股票。

　　鑒于上述情況，上交所要求昌九生化向相關股東核實，他們之間是否存在關聯關系或一致行動關系。由于周勇、趙海月與趙平3人合計持有的公司股份占比已經達到6.269%，上交所特別指出，如果三人經核實為一致行動人，則上市公司應督促其按《上市公司收購管理辦法》的規定，及時履行信息披露義務，披露相應的權益變動報告書。

　　根據上交所要求，昌九生化應于8月5日之前完成核實工作，并按要求履行相應的信息披露義務，同時以書面形式回復。

　　大數據技術發威

　　據公開資料，周勇、趙海月進駐昌九生化多時。昌九生化2015年三季報顯示，周勇以934.8萬股（持股比例3.87%）成為公司新晉第二大股東；同期，趙海月也以613.88萬股（持股比例2.54%）成為公司新晉第五大股東；趙平則并未公開現身。周勇進駐后一直堅守不動，趙海月則小幅加倉。今年一季度，周勇減持了10萬股，持股數量變更為924.8萬股；趙海月減持162.75萬股，持股數量降至495.22萬股。

　　與之相比，另外兩組股東則只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤均是在今年一季度進駐昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34萬股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47萬股，占比0.66%；曹洪濤持股153.2萬股，占比0.63%。

　　每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，從昌九生化此番披露的情況來看，上交所是從股東采用相同的IP地址交易、甚至只是名字相近等十分細微的地方發現異常。要實現對這些情況的監控，自然離不開大數據的支持。

　　事實上，早在2013年9月~2014年6月，證監會便曾利用滬深交易所先進的數據分析系統集中查處了資產管理行業一批利用未公開信息交易股票案件。期間，證監會也曾多次表態要推進資本市場中央監管信息平臺建設，適應“大數據”時代監管工作對信息分類、整合、挖掘的需求，全面提高監管信息化水平。

　　就具體情況來看，監管部門借助“大數據”，可將基金經理所提供的所有親屬賬戶納入監控，并對這些賬戶進行監控，圈定特定賬戶是否存在利用未公開信息交易的行為。通過這些監控，為證監會的稽查提供了不少有價值的材料。不少“老鼠倉”都在監管層的核查風暴中現行。