話說現(xiàn)下這些被處罰的機(jī)構(gòu)或是個(gè)人，沒個(gè)億元級(jí)別還好意思說領(lǐng)到了天價(jià)罰單？
去年以來，資本市場(chǎng)刮起了一股監(jiān)管旋風(fēng)，所到之處，違法違規(guī)者皆淚目，受到懲處。證監(jiān)會(huì)行政處罰的板子打得也夠重，上億元級(jí)別的罰沒款比比皆是，在現(xiàn)行法律法規(guī)的框架內(nèi)，違規(guī)者受到了“沒一罰三”甚至“沒一罰五”等頂格處罰，不少人還因此被終身市場(chǎng)禁入。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)公開的行政處罰，經(jīng)券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，僅今年以來，證監(jiān)會(huì)開出了至少31個(gè)罰單，涉及罰沒款超過54.72億元，已經(jīng)超過去年全年罰沒款總額42.83億元。若把時(shí)間周期拉長(zhǎng)看，從2016年至今，已有170份行政處罰書從證監(jiān)會(huì)出具，涉及罰沒金額近百億。
根據(jù)梳理，券商中國(guó)統(tǒng)計(jì)出自去年以來證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒款TOP 10，罰沒款超過75億元，我們?cè)噲D通過案例分析探尋證監(jiān)會(huì)對(duì)于違法違規(guī)懲處的監(jiān)管尺度，值得注意的是，那些備受市場(chǎng)關(guān)注、行為惡劣、違法行徑隱蔽、主觀違規(guī)動(dòng)機(jī)明顯的屬于監(jiān)管打擊懲處的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。
根據(jù)規(guī)定，行政處罰的罰沒款是由當(dāng)事人上繳至證監(jiān)會(huì)指定的銀行賬戶，進(jìn)而直接上繳國(guó)庫(kù)。
TOP 1 ：34.7億
“資本玩家”鮮言收史上最大罰單
從炮制多倫股份更名，到書寫滿紙荒唐言的1001項(xiàng)奇葩議案，鮮言這位資本玩家在賺足了市場(chǎng)目光的同時(shí)，也把自己陷入到了萬劫不復(fù)的境地。
3月30日，證監(jiān)會(huì)對(duì)“資本大玩家”鮮言依法作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰金高達(dá)34.7億元，這也是證監(jiān)會(huì)開出的“史上最大罰單”。
證監(jiān)會(huì)行政處罰書中表示，鮮言存在信息操縱、傘形信托操縱、大股東惡意操縱等違規(guī)行為。
行政處罰書指出，在傘形信托操縱中，由鮮言實(shí)際控制、使用的“劉某杰”“鮮某”“夏某梅”證券賬戶以及14個(gè)信托賬戶共計(jì)28個(gè)HOMS交易單元，交易資金來源于鮮言、鮮言控制的公司及14個(gè)信托計(jì)劃，交易MAC地址高度重合。
在市場(chǎng)操縱過程中，鮮言通過資金、持股、信息等優(yōu)勢(shì)，通過自己控制的賬戶之間買賣操縱多倫股份股價(jià)。2015年4月9日，多倫股份提出更名申請(qǐng)，一周后得工商局批準(zhǔn)，從房地產(chǎn)秒變互聯(lián)網(wǎng)金融公司。彼時(shí)，鮮言實(shí)際控制的傘形信托賬戶組已埋伏到上市公司。一個(gè)月之后，上市公司才披露更名事宜，多倫股份股價(jià)連續(xù)6日漲停，此前利用信息便利提前埋伏的鮮言賬面獲利接近1.4億元。
此后，鮮言通過虛假申報(bào)，以及未按規(guī)定報(bào)告、公告其持股信息等方式繼續(xù)操縱多倫股份股價(jià)和交易量，從2014年1月17日至2015年6月12日期間，非法獲利超過5.78億元。
證監(jiān)會(huì)在處罰書中表示，鮮言作為多倫股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書，采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序。
事實(shí)上，早在今年2月14日，證監(jiān)會(huì)便對(duì)與鮮言相關(guān)的ST慧球(11.930, 0.00, 0.00%)“1001項(xiàng)奇葩議案”做了表態(tài)，鮮言等11名當(dāng)事人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在會(huì)上指出，ST慧球“1001項(xiàng)議案”于今年1月4日在網(wǎng)上曝出，隨后立即引發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)輿論的廣泛關(guān)注。證監(jiān)會(huì)1月5日對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。這并不是鮮言第一次遭受處罰，2015年，鮮言曾因多倫股份信息披露違法被上海證監(jiān)局行政處罰。但調(diào)查之后，鮮言并未收斂自己的行為，從多倫股份轉(zhuǎn)身至ST慧球幕后實(shí)際控制人，今年1月5日再次導(dǎo)演了“1001項(xiàng)奇葩議案”等，極具挑釁意味。
證監(jiān)會(huì)指出，ST慧球的“1001項(xiàng)議案”未經(jīng)上交所批準(zhǔn)便發(fā)布，違反了信披規(guī)定。另外，議案內(nèi)容還存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
TOP 2 ：12億
慣犯唐漢博跨境操縱被罰沒排第二
屢犯屢罰、屢罰屢犯，已經(jīng)N進(jìn)宮的市場(chǎng)慣犯唐漢博這下又被重罰，和他一起被罰的還有他的“唐家班”。2017年，證監(jiān)會(huì)對(duì)唐漢博及其“唐家班”的多位涉案當(dāng)事人作出了頂格行政處罰，罰沒款合計(jì)逾12億元。
這是“滬港通”開通兩年多來，查處的首例利用交易機(jī)制，跨境實(shí)施操縱市場(chǎng)的案件。經(jīng)調(diào)查，唐漢博等人，涉嫌操縱“滬股通”標(biāo)的股票“小商品城(7.350, -0.17, -2.26%)”，短短幾個(gè)月交易金額高達(dá)30億，非法獲利4188萬。在該案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)根據(jù)其他線索，同步查實(shí)了唐漢博等人涉嫌利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)操縱其他5只內(nèi)地股票，非法獲利近2.5億元的另一起操縱案件。
在交易“小商品城”時(shí)，唐漢博的主要操縱手法就是自買自賣。簡(jiǎn)單說就是唐漢博同時(shí)控制多個(gè)股票賬戶，在這些賬戶之間頻繁買賣“小商品城”股票，左手倒右手，虛增交易量。在哄騙跟風(fēng)資金入場(chǎng)后，唐漢博又掛大量的買單和賣單，把股價(jià)控制在自己設(shè)定的區(qū)間內(nèi)。
證監(jiān)會(huì)稽查人員稱，其目的是為了鎖定前期價(jià)格上漲的趨勢(shì)，形成一種夾板的趨勢(shì)，拉高到一定的股價(jià)高度之后，很可能有前期的一些獲利盤會(huì)回吐。
到了股票拋售階段，為了避免大量拋出無人接盤，唐漢博先用明顯高出市場(chǎng)價(jià)的買單作誘餌，以略低的大買單托盤，制造需求旺盛的假象，吸引跟風(fēng)買入做高價(jià)格，再逐步撤掉買單，迅速賣掉手中股票。通過這種方式，僅4月15日一天，賣出成交金額就達(dá)4.3億左右。
證監(jiān)會(huì)稽查人員表示，唐漢博動(dòng)用的資金應(yīng)該是十幾億，還是因?yàn)樗馁Y金量足夠大，具備這種資金優(yōu)勢(shì)，所以他在短時(shí)期內(nèi)，把資金優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為持股優(yōu)勢(shì)。讓散戶替他接盤，他的獲利其實(shí)就是普通散戶他們的付出。
在唐漢博主要操縱股價(jià)的47個(gè)交易日里，有21個(gè)交易日都存在自買自賣，其中10個(gè)交易日，唐漢博各賬戶間的交易超過了“小商品城”當(dāng)日市場(chǎng)成交量的20%，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序。上交所大數(shù)據(jù)監(jiān)察系統(tǒng)很快對(duì)“小商品城”的異常走勢(shì)做出警示。經(jīng)查，問題賬戶最終指向了唐漢博在香港開立的滬港通實(shí)名賬戶，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)另外兩個(gè)滬港通賬戶和一個(gè)A股賬戶也存在異常的交易，稽查人員立即對(duì)這些賬戶進(jìn)行了交叉比對(duì)。
證監(jiān)會(huì)稽查人員發(fā)現(xiàn)他們逐日下單的地點(diǎn)是高度重合的，就是每天都在一起下單，交易設(shè)備也存在重合，使用同一設(shè)備去交易，或者說轉(zhuǎn)賬。他們的賬戶相互之間進(jìn)行交易，就是所謂的對(duì)倒，或者說我在買的時(shí)候你去幫我打壓價(jià)格，我要賣的時(shí)候你掛一定的買單托價(jià)格，相互配合。
最終，證監(jiān)會(huì)依法從重對(duì)涉案當(dāng)事人作出了頂格行政處罰，對(duì)唐漢博跨境操縱“小商品城”案，以及唐漢博、唐園子操縱市場(chǎng)案兩案罰沒款合計(jì)逾12億元。
TOP 3 ：6.48億
黃信銘團(tuán)伙操縱多只股票遭罰
操縱股價(jià)歷來是證監(jiān)會(huì)打擊重點(diǎn)，2016年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)黃信銘等人操縱首旅酒店(27.510, -0.75, -2.65%)、勁嘉股份(9.630, -0.09, -0.93%)、珠江啤酒(12.400, -0.43, -3.35%)股票價(jià)格一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
經(jīng)查明，黃信銘、莊德智、謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝等人在2013年5月到2014年10月期間，利用賬戶組合謀集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣上述三只股票，并在實(shí)際控制的賬戶之間交易，影響相應(yīng)股票價(jià)格，黃信銘在交易“勁嘉股份”過程中起組織、決策作用，莊德智和黃信銘有共同操縱的故意并提供資金，謝冠華參與組織、策劃，陳囡囡負(fù)責(zé)“黃信銘”賬戶組2資金統(tǒng)計(jì)和劃轉(zhuǎn)，朱輝、黃正中執(zhí)行交易決策并提供交易建議。
以“勁嘉股份”的操縱方式為例，黃信銘、謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝于2013年5月21日至2014年4月22日期間，以大宗交易方式買入“勁嘉股份”111400000股，金額共計(jì)1273918900元，后通過二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)集中交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式操縱股價(jià)，獲利后賣出。該期間共有224個(gè)交易日，賬戶組在其中160個(gè)交易日交易“勁嘉股份”，共計(jì)買入185872231股，買入金額2155766979.30元，共計(jì)賣出185928026股，賣出金額2366272779.42元。其中，交易量占該股市場(chǎng)交易總量的平均比例為8.27%，占比超過20%的交易日27個(gè)，最高占比為2013年9月12日的39.74%。存在反向交易的交易日106個(gè)，其中在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易的交易日47個(gè)，平均在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易比例為2.79%，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易比例超過10%的共4個(gè)交易日，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易的比例最高為2013年11月4日的19.6%。
“勁嘉股份”收盤價(jià)從2013年5月21日的8.88元上升至2014年4月22日的14.35元。截至2015年8月25日賬戶組2交易“勁嘉股份”盈利206259961元。
最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令黃信銘依法處理非法持有的證券，沒收黃信銘違法所得324511120元，并處以324511120元罰款。其他人也分別收到不同程度的處罰。
TOP 4 ：5.89億
中鑫富盈集中資金操縱2只股被罰
又是一個(gè)操縱股價(jià)的！
2015年7月10日至8月28日期間，中鑫富盈、吳峻樂控制多個(gè)賬戶，通過集中資金及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱“特力A(41.610, -2.28, -5.19%)”、“得利斯(10.140, -1.13, -10.03%)”股票價(jià)格，反向賣出獲利。
中鑫富盈、吳峻樂集中交易“特力A”和“得利斯”，在同一天交易同一支股票有38次，在所控制賬戶之間交易“特力A”或“得利斯”389次，其中以同樣價(jià)格同樣數(shù)量交易7次，日交易量占市場(chǎng)總交易量比例均較高，同時(shí)，大量交易發(fā)生在自己實(shí)際控制的賬戶之間。
以特力A操縱為例，中鑫富盈、吳峻樂合謀連續(xù)大量交易“特力A”，且申買量排名第一的有24個(gè)交易日，申賣量排名第一的有17個(gè)交易日，其中8月26日，交易數(shù)量占市場(chǎng)成交量的33.59%。買入“特力A”數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過10%的有25個(gè)交易日，超過20%的有18個(gè)交易日，超過30%的有6個(gè)交易日，其中7月14日，買入量占市場(chǎng)成交量的48.94%。賣出“特力A”數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過10%的有13個(gè)交易日，超過20%的有7個(gè)交易日，超過60%的有2個(gè)交易日，其中8月26日，賣出量占市場(chǎng)成交量的67.18%。7月10日至8月28日，中鑫富盈、吳峻樂合計(jì)買入“特力A”5621.08萬股，賣出5614.89萬股，買賣合計(jì)占該股市場(chǎng)成交量的15.28%，成交超過10%的有25個(gè)交易日，超過20%的有8個(gè)交易日，超過30%的有3個(gè)交易日。35個(gè)交易日內(nèi)，中鑫富盈、吳峻樂持有“特力A”占其流通股超過10%的有13個(gè)交易日。從7月15日至8月25日，持股占流通股一直在5%以上。8月10日持股15.33%。7月10日至8月28日，中鑫富盈、吳峻樂買入“特力A”金額超過1000萬元的有29個(gè)交易日，超過5000萬元的有12個(gè)交易日，超過10000萬元的有6個(gè)交易日。8月14日，買入“特力A”5162700股，成交金額24600萬元，占市場(chǎng)成交金額的33.24%。
7月10日至8月28日，中鑫富盈、吳峻樂有18個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易“特力A”7，117，337股。在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易“特力A”的數(shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過5%的有5個(gè)交易日，8月7日達(dá)到15.32%。
中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”股票價(jià)格分別獲利147415733元和173544302元。
證監(jiān)會(huì)決定沒收中鑫富盈違法所得147415733元，并處以442247201元罰款；沒收吳峻樂違法所得173544302元，并處以347088605元罰款。
TOP 5 ：4.99億
前發(fā)審委員馮小樹違法炒股遭罰
目前，關(guān)于馮小樹的具體行政處罰書還未公開，但從證監(jiān)會(huì)提供的通稿來看，處罰已成定局。
前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計(jì)達(dá)到2.51億元，獲利金額達(dá)2.48億元。
作為監(jiān)管干部，馮小樹以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)管理秩序。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時(shí)，對(duì)馮小樹采取終身市場(chǎng)禁入措施。
據(jù)了解，這并不是唯一的一起監(jiān)管干部違法違規(guī)的事件，相信隨著調(diào)查的深入，會(huì)有更多的違法違規(guī)公開，這也是證監(jiān)會(huì)扎牢制度籠子，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，特別是強(qiáng)化對(duì)重要權(quán)力部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感崗位的監(jiān)督制約的體現(xiàn)。
TOP 6 ：4.4億
恒生網(wǎng)絡(luò)因場(chǎng)外配資領(lǐng)罰單
2015年6月中旬股市巨幅波動(dòng)，成為監(jiān)管層清理的“頑疾”。恒生的HOMS、銘創(chuàng)的FPRC等第三方接入系統(tǒng)被業(yè)內(nèi)認(rèn)為是在股市快速上漲期間，成為場(chǎng)外配資最主要的入市途徑。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)，恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順(56.980, -1.82, -3.10%)、銘創(chuàng)公司三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的證券經(jīng)營(yíng)模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能），提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了證券法第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會(huì)決定，沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約10986萬元，并處以約32960萬元罰款，對(duì)責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。
TOP 7 ：3億
任良成操縱市場(chǎng)成累犯
2016年11月份，證監(jiān)會(huì)再次對(duì)累犯任良成的操縱市場(chǎng)行為予以行政處罰，沒收其違法所得約1億元，并處以約2億元罰款。2015年，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)任良成市場(chǎng)操縱行為予以行政處罰，沒收其違法所得，并處以一倍罰款。本案是證監(jiān)會(huì)對(duì)任良成的第二次行政處罰，通過加大處罰幅度，向市場(chǎng)表明，證監(jiān)會(huì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的堅(jiān)定決心與能力，對(duì)于多次涉案、屢次違法的人員，在市場(chǎng)監(jiān)控環(huán)節(jié)重點(diǎn)盯防，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)再次違法違規(guī)，必將嚴(yán)懲，彰顯了證監(jiān)會(huì)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的決心。
據(jù)了解，任良成是上海任行投資管理有限公司實(shí)際控制人、參與資本市場(chǎng)多年。在交易所推出大宗交易模式后，任良成以上海任行投資管理有限公司為平臺(tái)，專營(yíng)股票大宗交易業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模位居同行前列。
據(jù)證監(jiān)會(huì)辦案人員介紹，在此案的調(diào)查過程中，調(diào)查組經(jīng)分析線索發(fā)現(xiàn)，嫌疑賬戶主要由任良成公司員工開立，針對(duì)此特點(diǎn)，順藤摸瓜，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)任良成公司員工人數(shù)、身份信息、賬戶開立等情況，最終在20多個(gè)嫌疑賬戶的基礎(chǔ)上，又發(fā)現(xiàn)了其他80多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶。
為了讓公司規(guī)模繼續(xù)做大，任良成以較高的價(jià)格買入相關(guān)解禁的限售股，其持有相關(guān)股份成本也隨之提高，讓其“無風(fēng)險(xiǎn)”套利空間進(jìn)一步縮小，這也是其鋌而走險(xiǎn)在二級(jí)市場(chǎng)操縱相關(guān)公司股價(jià)的主要原因。同時(shí)，大宗交易的介紹費(fèi)用、盈利分成也提高了其持股成本。
作為資金雄厚的接盤方，標(biāo)榜自己為“證券市場(chǎng)建設(shè)者”的任良成，在大宗交易圈內(nèi)名聲不小，不僅圈里的人士熟知，就連多家限售股即將解禁的上市公司董秘手機(jī)中，也能經(jīng)常收到任良成旗下工作人員發(fā)來的“接盤”消息。就是這么一位資本市場(chǎng)的資深人士，最終也因違法違規(guī)而屢屢受罰。
TOP 8 ：1.3億
內(nèi)幕交易者蘇嘉鴻領(lǐng)罰單
內(nèi)幕交易不僅有損市場(chǎng)公平，還易給市場(chǎng)造成投機(jī)氛圍，應(yīng)堅(jiān)決予以打擊，蘇嘉鴻就因此被罰沒1.3個(gè)億。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，李某明與殷某國(guó)是威華股份(10.460, -0.28, -2.61%)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期間，投資者葉書、張為杰、黃超明分別與內(nèi)幕信息知情人李某明聯(lián)絡(luò)接觸并交易“威華股份”，分別獲利約138萬元、76萬元、21萬元；投資者蘇嘉鴻與內(nèi)幕信息知情人殷某國(guó)聯(lián)絡(luò)接觸并交易“威華股份”，獲利約6538萬元。葉書、張為杰、黃超明、蘇嘉鴻的上述行為違反了《證券法》 規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》，證監(jiān)會(huì)決定沒收葉書違法所得約138萬元，并處以約138萬元罰款；沒收張為杰違法所得約76萬元，并處以約76萬元罰款。沒收黃超明違法所得約21萬元，并處以約21萬元罰款；沒收蘇嘉鴻違法所得約6538萬元，并處以約6538萬元罰款。
TOP 9 ：1.28億
內(nèi)幕交易海潤(rùn)光伏(2.240, -0.03, -1.32%)，九潤(rùn)管業(yè)被罰
據(jù)證監(jiān)會(huì)了解，楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣為海潤(rùn)光伏科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱海潤(rùn)光伏）高級(jí)管理人員，江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司（簡(jiǎn)稱九潤(rùn)管業(yè)）是海潤(rùn)光伏第二大股東，其實(shí)際控制人任向東亦為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員。
上述4人為海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊懷進(jìn)減持“海潤(rùn)光伏”250萬股，周宜可減持“海潤(rùn)光伏”54萬股，張永欣減持“海潤(rùn)光伏”78.40萬股，任向東減持“海潤(rùn)光伏”1240.62萬股。經(jīng)查，4人未能實(shí)現(xiàn)避損，沒有違法所得。九潤(rùn)管業(yè)減持“海潤(rùn)光伏”15719.78萬股，減持過程中還利用他人賬戶進(jìn)行“過橋”減持，避損6194.07萬元。
證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款；沒收九潤(rùn)管業(yè)違法所得6194.07萬元，并處以6194.07萬元罰款；對(duì)九潤(rùn)管業(yè)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東給予警告，并處以30萬元罰款。同時(shí)，對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。
TOP 10 ：1.24億
游資界代表瞿明淑操縱市場(chǎng)案
沈付興是A股活躍牛散，比如，在2015年半年報(bào)時(shí)，沈付興現(xiàn)身的上市公司多達(dá)20家，按當(dāng)季末的收盤價(jià)算，其持股市值高達(dá)21億元。事實(shí)上，沈付興賬戶的控制、操作者是瞿明淑。證監(jiān)會(huì)的通報(bào)顯示，在2015年11月至2016年6月，證監(jiān)會(huì)曾兩次通報(bào)處罰瞿明淑，一次是因?yàn)檫`法增持和短線交易青海華鼎(9.590, -0.29, -2.94%)；另一次是因?yàn)椴倏v恒源煤電(7.580, -0.13, -1.69%)、中科英華（現(xiàn)為諾德股份(13.460, -0.33, -2.39%)，下同）、東風(fēng)汽車(6.400, -0.11, -1.69%)、安陽(yáng)鋼鐵(2.970, -0.07, -2.30%)等公司股票價(jià)格。
還原瞿明淑對(duì)上述個(gè)股的操作時(shí)機(jī)，可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)明顯的手法，就是在個(gè)股回調(diào)后再度回升時(shí)，拉高股價(jià)后賣出，其這一手法運(yùn)用在上述多數(shù)個(gè)股。例如安陽(yáng)鋼鐵在去年4月24日至5月18日累計(jì)下跌近20%，隨后股價(jià)企穩(wěn)。5月22日早盤，沈付興賬戶大量申報(bào)買入安陽(yáng)鋼鐵，股價(jià)盤中漲停，沈付興賬戶隨后賣出安陽(yáng)鋼鐵。沈付興賬戶對(duì)恒源煤電等的操作類似。在這一手法的運(yùn)用中，又有兩個(gè)細(xì)節(jié)值得關(guān)注：一是拉高和賣出時(shí)機(jī)基本上都是選擇在早盤；第二，拉高幅度較大，中科英華等多只個(gè)股股價(jià)一度漲停，不過多數(shù)個(gè)股隨后回落。
另外，與大盤走勢(shì)對(duì)比的話，可以發(fā)現(xiàn)，瞿明淑有時(shí)對(duì)大盤短線的節(jié)奏把握較好。例如其在3月2日賣出恒源煤電后，滬指短線見頂，回調(diào)了幾個(gè)交易日，但隨后大漲。3月23日，瞿明淑賣出中科英華后，大盤也短線調(diào)整了幾個(gè)交易日。
因操縱痕跡明顯，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)瞿明淑通過集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式，影響“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽(yáng)鋼鐵”等4支股票的價(jià)格和交易量，并于當(dāng)日反向賣出的行為進(jìn)行處罰，沒收違法所得約3116萬元，并處以約9349萬元罰款。
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