2017年5月9日，方正集團旗下上市公司方正證券(601901)收到證監會行政處罰決定書，方正證券以單位名義作出了涉案的虛假記載和重大遺漏行為，實施了信息披露的違法。消息一出，方正證券當日股價低開低走，截至收盤價為8.16元每股，跌幅達2.43% 。

此次調查，方正集團在人事、股權等方面控制利德科技，且方正集團以利德科技持有方正證券的股票為標的對其高管實施股權激勵，同時，方正集團還控制利德科技的股票賬戶和銀行賬戶并減持利德科技持有方正證券的股票，減持所得資金轉入方正集團賬戶。

而利德科技實際控制上海招強、上海田笙、上海富宏、上海漢賦，并通過4家公司實際控制西藏昭融、西藏容大。方正集團實際控制西藏昭融股票賬戶和銀行賬戶，并通過臨時董事會決議，減持西藏昭融持有的全部方正證券股票，所得資金通過利德科技賬戶轉入方正集團賬戶。

作為關聯關系一方主體，上海招強、上海田笙、上海富宏、上海漢賦4家公司應當知道其自身與其他公司存在關聯關系的事實，并應當依法履行關聯關系報告義務，其關于不知情的主張不合常理。

依據證券法的有關規定，方正證券在2011年8月披露的首次公開發行股票并上市(IPO)及上市后，未依法披露上述補充協議，構成信息披露重大遺漏。此次對方正證券信息披露違法行為進行了立案調查審理，并依法向方正證券當事人告知了作出行政處罰款60萬元人民幣。

據天天證券網了解，此次證監會處罰除了方正證券外，還包括了方正集團旗下的方正科技，北大醫藥，中國高科的三家上市公司。

方正集團在官網回應稱，近日，證監會公布了相關處罰決定。方正集團認真配合有關部門的調查，同時開展了深入的自查，深刻反思問題，認真吸取教訓。目前，方正集團及下屬企業已針對相關問題進行了系統整改。

業內分析，此次方正證券及集團旗下三家上市公司收違規處罰，有利于方正集團旗下上市公司的業務健康正常化的發展。