一份誤發文件，讓

　　在廣州浪奇正式發布公告之前，王志剛在某董秘微信群里誤發了一份涉及公司重大資產重組信息的文件，這一舉動被交易所盯上并在昨天晚上被出具了監管函。這位45歲的老“浪奇”人被深交所采取了自律監管措施。

　　內幕信息泄露后的股價異動

　　2018年4月12日晚間的一則公告，讓不少持有廣州浪奇股票的投資者著實興奮了一把。公告顯示，廣州浪奇籌劃以現金或發行股份購買資產事項，事項可能構成重大資產重組，公司股票4月13日起停牌。公司購買的資產范圍包括控股股東廣州輕工工貿集團有限公司直接或間接控制的日用品和食品類的優質企業股權，以及外部的日化類產品或原料的生產企業和產業鏈上下游企業的股權。

　　這對于從今年3月份以來橫盤已久的廣州浪奇的投資者來講，實屬利好。不過就在中小投資者還咂摸公告中的利好多寡時，已有一部分“先知”者提前介入，廣州浪奇4月12日尾盤走勢實屬異常。

　　從當日的個股走勢來看，廣州浪奇從下午2點30分的7.83元漲到最高時的7.96元，直至尾盤的7.90元，確實出現了一波資金介入，同時股票換手率有所增加。股市的移動讓深交所的監管之眼發現了不尋常。

　　深交所公司監管部向廣州浪奇派發了問詢函，詢問相關情況，廣州浪奇的回函證實，王志剛作為公司董事會秘書，于 2018 年 4 月 12 日 14 點 30 分誤將一份涉及公司重大資產重組信息的文件發到某個成員以上市公司董秘等高級管理人員為主的微信群，該文件涉及的公司重大重組信息尚未對外公布，屬于內幕信息，行為實質上導致內幕信息泄露。

　　盡管王志剛立即采取補救措施以盡力消除相關影響，但其上述行為違反了《證券法》第七十六條、《股票上市規則》3.2.2 條和《主板上市公司規范運作指引》5.3.8 條的規定，故交易所派發監管函，希望王志剛能吸取教訓，嚴格遵守《證券法》《公司法》等法規及《股票上市規則》的規定，做好內幕信息保密與管理工作，杜絕此類事件發生。

　　這是A股歷史上，首例因為“將重大資產重組文件誤傳董秘群”而領到監管函的粗心董秘。不少市場人士猜測，或是董秘群內有監管人士，或重大資產重組文件泄露的消息傳播過快監管有所耳聞，或有人舉報導致了王志剛誤傳之事發酵很快。

　　王志剛何許人也？

　　廣州浪奇的公開信息顯示，王志剛，男，1973年生，2015年4月被聘任為公司董秘，2017年領取薪酬37.76萬元，教授級高級工程師，本科畢業。曾在廣州市浪奇實業股份有限公司液洗廠、技術部和研究所等部門任職，分別從事生產工藝管理、技術改造、標準化工作和日化新產品開發等技術研發和管理工作。曾任公司MES項目組經理、研究所副所長，從事生物新材料的技術開發應用工作和技術管理工作。 2014年6月起至今擔任公司投資總監，從事公司投資項目開發、高層次人才管理和技術。

　　他在第二屆上市公司“百佳董秘”評選活動中被評為“百佳董秘”，廣州浪奇的新聞稿中稱“王志剛以擔任董秘兩年的工作經歷當選，說明他的工作得到資本市場和上市公司同行的充分肯定。

　　自2015年被任命為董秘以來，他全心身投入工作，促成公司完成非公開發行股票工作，累計募集6.3億元資金，為公司引入戰略伙伴，進一步提高國有資本市值化做出了貢獻。此外他又助推員工持股計劃的實施，使公司成為廣州市較早完成員工持股計劃、股權激勵的國有控股上市公司之一。在激烈的資本市場競爭中，他創新性地參與廣東上市公司投資者關系管理月活動，妥善處理好投資者關系，為公司搭建與投資者溝通的橋梁。”

　　這兩家上市公司董秘因微信遭遇煩心事

　　今年以來，由微信引發的監管關注并不少。

　　一是銀江股份(11.610, -0.07, -0.60%)。  

　　3月份有銀江股份引起監管關注的案例，4月份有誠邁科技(37.330,-0.04, -0.11%)觸動問詢機制的教訓。

　　3月19日，銀江股份因疑似炒作區塊鏈概念而收到深交所關注函。深交所指出，公司日前在微信公眾號上發文稱，“參投企業數牛金服與浙江千麥司法鑒定中心達成戰略合作，落地了全球首張區塊鏈電子數據司法鑒定證書”，當日公司股價迅速漲停，現已刪除該文章，要求公司作出相關說明。

　　深交所還明確表示，銀江股份通過微信公眾號發布相關文章，是否存在虛假或誤導性宣傳，是否存在蹭區塊鏈熱點概念炒作股價的動機。

　　二是誠邁科技。  

　　無獨有偶，4月23日，江蘇南京的一家新興企業誠邁科技在微信公號上發表了篇文章，《誠邁科技與斑馬網絡達成戰略合作，攜手打造領先的智慧出行解決方案》。文章指出，斑馬網絡和誠邁科技達成戰略合作，雙方將在智能網聯汽車領域展開多項合作。

　　只是說斑馬網絡，投資者還不太清楚，而實際上斑馬網絡背后的實際控制人，是阿里巴巴和上汽集團(32.880, 0.13, 0.40%)。誠邁科技的微信文章里也有這樣的描述，“當下的汽車市場，‘智能網聯’成為消費者購車的重要指標。而說到中國‘互聯網汽車’的創世，要追溯到2014年7月23日的下午；上汽集團與阿里巴巴集團在上海簽署“互聯網汽車”戰略合作協議，并由雙方共同發起的互聯網汽車基金投資成立斑馬網絡。”

　　這來頭不小，誠邁科技與其達成戰略合作，怎么看都是好事一件吧？所以，文章在23日晚上發出，24日就漲停了，25日盤中也漲停了。可是，問題也來了，這么一件大事，還引起股票大漲，卻只是通過微信發出，并沒有正式披露。于是，深交所來函了。

　　上述兩家公司的董秘也是遇到煩心事了。

　　因微信處罰的不少

　　當前，隨著微信等通訊軟件的普及，溝通便利性在提高的同時也大大增加了內幕交易泄露的幾率，監管層正在逐漸加強對自媒體等端口的監督，這點要引起上市公司高管人員的注意。在之前，證監會層面曾因微信泄密開過不少罰單，有奮達科技(8.590, 0.04, 0.47%)銷售技術中心文員的楊小桃，還有上海有色金屬交易中心有限公司總經理助理陸敏宏、中信證券(19.060,-0.08, -0.42%)分析師張明芳。

　　楊小桃是將還未公布的公司信息發布到微信朋友圈，微信好友將此條朋友圈圖片發到名稱為“電器銷售技術部”的微信群，微信群成員、時任奮達科技電器產品技術部副經理林立在微信群中看到了該信息，從事了內幕交易，這一切經過被證監會大數據抓了個正著，被罰了3萬。

　　陸敏宏是將微信朋友圈里小范圍流傳的“金川集團給國務院和證監會打了報告，狀告惡意做空鎳的勢力”，并說“金川集團在鎳上虧損上百億，最近可能召開會議”假消息發到了上海有色金屬交易中心有限公司的網站上，一下子激蕩起巨大反響，滬鎳1801在當日下午13：35分漲停，下午收盤時，全天漲幅高達5.99%。陸敏宏被給予警告，罰款8萬元。

　　而張明芳，這位分析師大牛，也因一條微信引爆朋友圈和多個微信群。她在朋友圈發布的消息稱“麗珠集團(68.580, -0.08, -0.12%)（000513，診股）將于6月10日公布管理層限制性股票+期權方案”。當日，麗珠集團股價上漲2.81%．6月8日，麗珠集團果然發布公告稱，公司正在籌劃股權激勵計劃相關事項，張明芳的這條微信因此涉嫌重大內幕信息泄露，被罰20萬元。

在資本市場這一信息密集型、資金密集型和誠信密集型的市場里，無論是不在合適時間合適平臺發布的真實消息還是憑空捏造的謠言傳聞，都會對市場產生一定的干擾。監管層規范新媒體信息披露，打擊非常規信息披露行為，董秘們、上市公司高管們可得留點意。

《電鰻快報》