9月20日，中國證監(jiān)會(huì)公布兩份行政處罰書稱，馬永威因操縱“

　　行政處罰決定書顯示，涉案期間，馬永威控制使用48個(gè)賬戶交易“中水漁業(yè)”、36個(gè)賬戶交易“寶鼎科技”，所用資金主要來自其通過配資借款。

　　證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將從快、從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步密切與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅(jiān)決讓不法分子付出應(yīng)有的代價(jià)。

　　此前，馬永威因操縱“福達(dá)股份(5.850, 0.00, 0.00%)”股價(jià)，已被證監(jiān)會(huì)處以約4577萬元罰款。

　　馬永威其人

　　馬永威，男，1985年2月出生，時(shí)任上海務(wù)本投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱務(wù)本投資）總經(jīng)理。

　　公開資料顯示，馬永威是A股江湖中有名的溫州幫“大佬”，該團(tuán)伙有組織地操縱市場，層級(jí)分工明確，善于使用江浙閩一帶股票席位進(jìn)行游資炒作。

　　其慣用手法是配資放大杠桿、短線操縱小盤股：通過配資借款，建立巨大資金優(yōu)勢，選擇總股本較小、流通市值在30億元以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動(dòng)聲色地建倉。隨后在拉抬階段，在控制的賬戶之間對(duì)倒，偽造交易活躍假象，引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)。盤中連續(xù)高價(jià)申買，拉抬股價(jià)；分時(shí)圖走勢直接、生硬，波動(dòng)幅度較大，斷層頻繁明顯。

　　中水漁業(yè)2016年5月-6月股價(jià)日K線走勢圖

　　寶鼎科技2016年5月-6月股價(jià)日K線走勢圖

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)總結(jié)，馬永威在交易“寶鼎科技”“中水漁業(yè)”兩只股票時(shí)，采用了溫州幫慣用的手法—— 

　　1

　　集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣

　　操縱證券交易價(jià)格和證券交易量

　　交易“中水漁業(yè)”

　　2016年5月25日10時(shí)45分54秒至10時(shí)53分21秒，賬戶組密集申報(bào)，買入成交697，550股，占期間全市場買入總量的67.42%，期間該股上漲約2.48%，拉抬后賬戶組賣出3，477，887股。

　　當(dāng)日11時(shí)10分16秒至11時(shí)19分03秒，賬戶組密集申報(bào)，買入成交1，017，701股，占期間全市場買入總量的50.25%，期間該股上漲約4.21%，拉抬后賬戶組賣出3，477，887股。

　　當(dāng)日14時(shí)21分29秒至14時(shí)25分38秒，賬戶組密集申報(bào)，買入成交2，150，000股，占期間全市場買入總量的61.20%，期間該股上漲約2.89%，拉抬后賬戶組賣出3，320，387股。

　　交易“寶鼎科技”

　　2016年5月5日至5月19日，賬戶組多次在盤中通過大額申報(bào)、多筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)方式拉抬股價(jià)，導(dǎo)致期間股價(jià)大幅上漲。

　　如5月11日09：40：07，市場價(jià)格為15.35元，賬戶組以高出申報(bào)前一刻市場成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)買29筆共167萬股，占同期市場申買量的46.58%，至09：47：06，買入成交161萬股，占同期市場成交比例54.64%，期間股價(jià)由15.35元上漲至16.00元，上漲幅度4.23%；

　　10：57：03，當(dāng)時(shí)市場價(jià)格為15.89元，賬戶組以高出申報(bào)前一刻市場成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)買21筆共419萬股，占同期市場申買量的63.78%，至11：14：45，買入成交280萬股，占同期市場成交比例59.69%，期間股價(jià)由15.89元上漲至16：50元，上漲幅度3.84%。

　　2

　　虛假申報(bào)

　　影響證券交易價(jià)格

　　交易“中水漁業(yè)”

　　操縱期間，賬戶組累計(jì)買入撤單4，376.32萬股，占賬戶組累計(jì)買入委托股數(shù)比例達(dá)到35.03%，有5個(gè)交易日賬戶組買入撤單占市場買入撤單的比例在25%以上；

　　累計(jì)賣出撤單2，958.79萬股，占賬戶組累計(jì)賣出委托股數(shù)比例達(dá)到25.97%，有5個(gè)交易日賬戶組賣出撤單占市場賣出撤單的比例在20%以上。

　　操縱期間，賬戶組除6月1日外，其余12個(gè)交易日均存在虛假申報(bào)的行為。

　　其中，2016年5月25日，日買入撤單比例達(dá)到最高值43.85%，賬戶組買入撤單占市場買入撤單比例達(dá)到45.96%，日賣出撤單比例達(dá)到最高值61.00%，賬戶組賣出撤單占市場賣出撤單比例達(dá)到24.45%。當(dāng)日股價(jià)大幅波動(dòng)，股價(jià)漲停，漲幅較深成指（下跌0.24%）偏離10.23%。

　　交易“寶鼎科技”

　　2016年5月20日至5月23日，賬戶組買入撤單2083.6萬股，占賬戶組買入委托股數(shù)比率22%；賣出撤單3013.3萬股，占賬戶組賣出委托股數(shù)比率21%。

　　如5月20日9：16：08至9：17：49，集合競價(jià)階段，賬戶組以21.42元的漲停價(jià)格申買6筆共160萬股，上述買單申報(bào)后所在檔位為買1檔，但該批買單于9：18：25前均被撤銷，賬戶組上述買單明顯不以成交為目的，其目的為影響開盤價(jià)格，誘導(dǎo)其他投資者買入。

　　3

　　在自己控制的賬戶間交易

　　或自買自賣，影響證券交易價(jià)格

　　交易“中水漁業(yè)”

　　賬戶組在2016年5月16日至6月1日的13個(gè)交易日內(nèi)，除5月17日和6月1日外，其余11個(gè)交易日均有在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易的情形。

　　上述期間，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易的累計(jì)交易量達(dá)13，132，249股，其中日最高交易數(shù)量達(dá)4，400，659股，占市場競價(jià)成交量的11.48%；

　　賬戶組在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易的日平均交易數(shù)量占市場競價(jià)成交量達(dá)4.04%。有7個(gè)交易日，賬戶組在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易量，占市場競價(jià)成交量的比例在2%以上。

　　交易“寶鼎科技”

　　賬戶組內(nèi)賬戶在涉案操縱期間存在進(jìn)行大量日內(nèi)對(duì)倒交易。

　　其中，2016年5月6日，喬某賬戶和王某賬戶、胡某賬戶，楊某海賬戶和胡某賬戶、陳某賬戶，韓某勇賬戶和王某賬戶之間存在對(duì)倒交易，交易金額占全天交易金額的2.5%；

　　5月10日，涉及對(duì)倒交易的有喬某賬戶、王某艷賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的2.4%；5月10日，涉及對(duì)倒交易的有喬某賬戶、陳某賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的10.53%；

　　5月11日，涉及對(duì)倒交易的有楊某德賬戶、王某賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的5.61%；

　　5月12日，涉及對(duì)倒交易的有何某田賬戶、張某賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的11.14%；

　　5月16日，涉及對(duì)倒交易的有代某城賬戶、林某賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的9.02%；

　　5月18日、19日、20日均有大量對(duì)倒交易，分別占當(dāng)日成交金額的9.74%、8.55%、14.84%。

　　嚴(yán)厲打擊

　　資本市場屢查屢犯違法主體！

　　今年1月份，證監(jiān)會(huì)曾通報(bào)2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，馬永威等人操縱福達(dá)股份股票案就在其中。

　　當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)定性該案是一起以“快進(jìn)快出”手法操縱小市值股票的惡性案件。

　　2016年二季度以來，“福達(dá)股份”等小市值概念股出現(xiàn)連續(xù)多日放量上漲后斷崖式下跌的異常走勢。根據(jù)交易所監(jiān)控線索，稽查人員迅速出擊，查明馬永威、曹勇等人控制使用38個(gè)江浙閩地區(qū)的個(gè)人及資管計(jì)劃賬戶，動(dòng)用2.9億元資金，底部吸籌、邊建倉邊拉升，于2016年7月5日至7月18日操縱“福達(dá)股份”股票，引誘不明真相的投資者跟風(fēng)買入，在拉出3~5個(gè)漲停后大規(guī)模出貨，獲利2289萬元。其操縱行為造成個(gè)股暴漲暴跌，嚴(yán)重影響市場秩序。 

　　2017年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)馬永威、曹勇等人作出行政處罰，沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元，并對(duì)馬永威處以約4577萬元罰款，對(duì)曹勇處以約2288萬元罰款。

　　今年6月，證監(jiān)會(huì)在部署2018年第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)時(shí)表示，曾經(jīng)受過查處的違法人員，理應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格依法行事。

　　證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告，相關(guān)主體一而再、再而三地實(shí)施違法違規(guī)行為，是對(duì)國家法律的嚴(yán)重踐踏，是對(duì)監(jiān)管權(quán)威的嚴(yán)重挑釁。

  證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告，對(duì)于在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅(jiān)定的決心，更加有力的措施，堅(jiān)決徹查嚴(yán)究，從快、從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。

　　證監(jiān)會(huì)將通過專門的技術(shù)執(zhí)法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發(fā)現(xiàn)一起、立案一起、查處一起。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步密切與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過情報(bào)導(dǎo)偵、信息共享、辦案協(xié)同的專門工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)案件突破，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅(jiān)決讓不法分子付出應(yīng)有的代價(jià)。