證券代碼：688676 證券簡稱：金盤科技 公告編號：2022-099 海南金盤智能科技股份有限公司 關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告 本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

        一、募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會出具《關于同意海南金盤智能科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》(證監許可〔2022〕1686 號)同意，金盤科技向不特定對象共計發行可轉債公司債券 9,767,020 張，每張債券面值為 100元，募集資金總額為 976,702,000.00 元，扣除發行費用(不含增值稅)20,704,106.68元后，募集資金凈額為 955,997,893.32 元。上述募集資金到位情況已經中匯會計師事務所(特殊普通合伙)審驗，并出具了中匯會驗[2022]6901 號《海南金盤智能科技股份有限公司債券募集資金到位情況驗證報告》。

        二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開設情況 為規范本次募集資金的存放、使用與管理，提高資金使用效率，切實保護投資者權益，根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》 《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規、規范性文件的規定，公司于 2022 年9 月13 日召開第二屆董事會第二十九次會議審議通過《關于開立向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金專項賬戶并簽訂募集資金監管協議的議案》。 近日，公司及保薦機構浙商證券股份有限公司與中信銀行股份有限公司海口分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，公司及全資子公司武漢金盤智能科技有限公司與保薦機構浙商證券股份有限公司以及中信銀行股份有限公司海口分行、中國農業銀行股份有限公司海口海秀支行、中國銀行股份有限公司海南省分行、 交通銀行股份有限公司海南省分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，公司及全資子公司桂林君泰福電氣有限公司與保薦機構浙商證券股份有限公司以及中國建設銀行股份有限公司海口秀英支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。前述協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議(范本)》不存在重大差異。 公司本次募集資金專用賬戶具體開立情況如下： 賬戶名稱 開戶行名稱 開戶行賬號 余額(截至 2022 年 9 月 29 日) 海南金盤智能科技 中信銀行股份有限公 8115801011700082271 960,585,776.94 股份有限公司 司海口分行 武漢金盤智能科技 中信銀行股份有限公 8115801012500082311 320.03 有限公司 司海口分行 武漢金盤智能科技 中國農業銀行股份有 21164001040017592 320.03 有限公司 限公司海口海秀支行 武漢金盤智能科技 中國銀行股份有限公 266288849311 - 有限公司 司海南省分行 武漢金盤智能科技 交通銀行股份有限公 461899991013001177491 - 有限公司 司海南省分行 桂林君泰福電氣有 中國建設銀行股份有 46050100393600001560 - 限公司 限公司海口秀英支行

        三、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的主要內容 公司(甲方)、中信銀行股份有限公司海口分行(乙方)、浙商證券股份有限公司(丙方)簽署的《募集資金專戶存儲三方監管協議》，以及公司(甲方 1)、全資子公司武漢金盤智能科技有限公司或桂林君泰福電氣有限公司(甲方 2，甲方 1、甲方 2 合稱甲方)、各募集資金存儲銀行(乙方)、浙商證券股份有限公司(丙方)簽署的《募集資金專戶存儲三方監管協議》主要內容如下：

        1、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，該專戶僅用于甲方在科創板發行可轉債募集資金存儲和使用。 甲方在不影響募集資金使用的情況下，可以以定期存款或通知存款等方式存放募集資金，金額和期限由甲方根據募集資金的使用情況而定，但需將存入金額、開戶時間、存放期限等基本情況及時電子郵件及傳真通知丙方指定的保薦代表人，經同意后方可辦理相關手續。甲方存款證實書開立后，需在 2 個工作日內向丙方 提供存款證實書的電子掃描件。甲方承諾存單到期后及時轉入本協議規定的專戶進行管理或者以存款證實書方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。 2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

        3、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。 丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第 2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責，進行持續督導工作。 丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

        4、甲方授權丙方指定的保薦代表人苗淼、陸穎鋒可以在乙方營業時間內隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。 保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。 5、乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具對賬單，并以電子郵件方式抄送給丙方。乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。 6、甲方 1 次或者 12 個月以內累計從專戶支取的金額超過 5,000 萬元且達到 發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的 20%的，甲方應當及時以電子郵件及傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

        7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。 8、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額(大額金額詳見本協議第六條約定)支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

        9、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。 特此公告。 海南金盤智能科技股份有限公司董事會 2022 年 10 月 1 日

《電鰻快報》