中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月17日訊上交所近日發(fā)布了上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2024]0022號，對杭州晶華微電子股份有限公司(A股證券簡稱：晶華微，A股證券代碼：688130)及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示。

        根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局《關(guān)于對杭州晶華微電子股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》(〔2023]128號)(以下簡稱《警示函》)查明的事實及相關(guān)公告，晶華微存在以下問題：一是公司2022年半年報和三季報中營業(yè)收入、利潤等相關(guān)信息披露不準確;二是公司首次公開發(fā)行招股說明書中關(guān)于公司及關(guān)聯(lián)方與縉云縣志合電子科技有限公司的資金往來情況披露不準確;三是公司募集資金現(xiàn)金管理審議程序不規(guī)范，且審議后存在現(xiàn)金管理超出審批額度的情況;四是公司財務(wù)章未按照公司制度規(guī)定使用。

        綜上，公司前期部分會計處理存在差錯，2022年半年度及第三季度報告相關(guān)財務(wù)信息披露不準確;募集資金管理和財務(wù)章使用不規(guī)范。此外，在發(fā)行上市審核階段，公司及關(guān)聯(lián)方與縉云縣志合電子科技有限公司的資金往來情況披露不準確。上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第五條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡稱《審核規(guī)則》)第十五條、第二十七條、第二十八條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號--財務(wù)報告的一般規(guī)定》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第1.4條、第5.1.2條、第5.1.3條和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號--規(guī)范運作》第1.4條和第5.3.5條等有關(guān)規(guī)定。

        根據(jù)《警示函》認定，公司時任董事長呂漢泉作為公司主要負責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時任總經(jīng)理羅偉紹作為公司經(jīng)營管理事項的主要負責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書周榮新作為公司財務(wù)事項和信息披露事項具體負責(zé)人，均未勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負有責(zé)任，上述人員的行為違反了《審核規(guī)則》第二十九條和《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.4條、第4.2.5條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

        前期已于2023年6月5日，針對公司及相關(guān)責(zé)任人部分違規(guī)事實作出監(jiān)管措施決定(〔2023]0026號)，對此不再重復(fù)處理。

        鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條、《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，作出如下監(jiān)管措施決定:

        對晶華微及時任董事長呂漢泉、時任總經(jīng)理羅偉紹、時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書周榮新予以監(jiān)管警示。

        根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，監(jiān)管警示要求公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高人員)采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，并結(jié)合決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平，要求公司在收到?jīng)Q定書后一個月內(nèi)，向上交所科創(chuàng)板公司管理部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

        2022年7月29日，晶華微在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價格為62.98元，上市首日開盤破發(fā)報57.50元，當(dāng)日收報58.15元。上市后第6個交易日，晶華微盤中創(chuàng)下股價高點72.59元，為截至目前的股價最高峰。目前該股處于破發(fā)狀態(tài)。

        晶華微首次公開發(fā)行數(shù)量為1,664.00萬股，占發(fā)行后總股本的比例25.00%。晶華微本次發(fā)行募集資金總額104,798.72萬元，扣除發(fā)行費用(不含稅)后，募集資金凈額為92,053.70萬元。晶華微最終募集資金凈額比原計劃多17,053.70萬元。2022年7月26日公司發(fā)布的招股書顯示，擬募集資金75,000.00萬元，分別用于智慧健康醫(yī)療ASSP芯片升級及產(chǎn)業(yè)化項目、工控儀表芯片升級及產(chǎn)業(yè)化項目、高精度PGA/ADC等模擬信號鏈芯片升級及產(chǎn)業(yè)化項目、研發(fā)中心建設(shè)項目、補充流動資金。

        晶華微本次發(fā)行的保薦機構(gòu)(主承銷商)為海通證券股份有限公司，保薦代表人薛陽、余冬。晶華微本次公開發(fā)行新股的發(fā)行費用總額為12,745.02萬元，其中海通證券股份有限公司獲得保薦及承銷費用9,955.88萬元。

        2023年，晶華微實現(xiàn)營業(yè)收入1.27億元，同比增長14.19%;歸屬于上市公司股東的凈利潤-2035.10萬元，同比下降191.98%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-3510.21萬元，同比下降446.48%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為3679.83萬元，同比增長132.90%。

        經(jīng)公司討論決定，2023年度公司利潤分配暨資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案為：以實施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本扣減公司回購專用證券賬戶中股份為基數(shù)，擬以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股，不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股。

        2024年第一季度，晶華微實現(xiàn)營業(yè)收入2670.49萬元，同比下降8.81%;歸屬于上市公司股東的凈利潤-114.29萬元，同比下降138.57%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-443.15萬元，同比下降580.99%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-1130.63萬元。

以下為監(jiān)管警示決定原文：

《電鰻快報》