最近福建證監局處罰了兩起涉嫌私募的“老鼠倉”的事件，引發市場關注。

　　基金君了解到，一起是深圳市恒健遠志投資合伙企業（有限合伙）的總經理胡志平，利用管理產品的便利，知道交易信息，拿岳母的證券賬戶，給私人謀利，竟然交易了41只股票，獲利538.66萬元。

　　另一起是北京喜馬拉雅資產管理有限公司的法定代表人吳剛，也是利用管理產品，知道投資操作情況，通過買賣相關的股票，給別人的個人賬戶謀利，從而提取業績報酬，據悉，吳剛交易的股票有16只，獲利達948.02萬元。

　　“老鼠倉”，指的是基金公司、證券公司等金融機構的工作人員，利用其職務之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉嫁風險。比如用公有資金拉升股價之前，先用自己個人（機構負責人，操盤手及其親屬，關系戶）的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。

　　業內人士認為，監管層嚴查私募“老鼠倉”，有利于凈化行業空氣，打擊違法違規行為，以后這樣的監管處罰會越來越多，對證券市場是有好處的。

　　利用岳母賬戶交易41只股票獲利539萬

　　私募胡志平被處罰

　　5月3日，福建證監局發布行政處罰稱，當事人胡志平存在違法事實：

　　2015年2月，“招商證券-海通證券-招商匯智之恒健遠志計劃”成立，該計劃系以非公開方式向投資者募集資金設立的私募投資基金，由招商證券擔任管理人，海通證券擔任托管人，投資顧問為深圳市恒健遠志投資合伙企業（有限合伙）。其間，胡志平擔任恒健遠志總經理、投資總監，負責制定“招商匯智之恒健遠志計劃”具體投資決策，知悉相關交易信息。

　　2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某開立于浙商證券深圳福華一路營業部的證券賬戶，先于（1-5個交易日）、同期或稍晚于（1-2個交易日）“招商匯智之恒健遠志計劃”買入東北電氣(6.650, 0.02, 0.30%)等41只股票，獲利538.66萬元。具體涉案股票包括特發信息(22.300, 0.32, 1.46%)、東旭光電(10.580, 0.16, 1.54%)、東北電氣、天茂集團(7.590,-0.11, -1.43%)、中航動控、一汽轎車(10.420, -0.05, -0.48%)等41只。

　　福建證監局認定，胡志平的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項的規定：“私募基金管理人等不得有的行為：泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動”。責令胡志平改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

　　那么，涉案的胡志平和深圳市恒健遠志投資究竟是誰？

　　基金君通過查詢中基協私募備案登記信息，了解到胡志平曾經在招商證券理財投資部任總經理，2014年10月來到深圳市恒建遠志投資擔任投資總監。

　　深圳市恒建遠志投資成立于2014年11月，于2015年1月在協會備案，注冊資本7272萬元，實繳比例為16.667%，目前公司其他高管也具備基金從業資格。

　　目前公司備案的私募基金有3只。但是，涉案的產品“招商匯智之恒健遠志計劃”并沒有在中基協私募基金備案系統備案。基金君查詢招商證券網站發現了該產品蹤跡，招商匯智系列是以招商證券為管理人，選取一些私募等為投資顧問發行的資產管理計劃產品，恒健遠志投資是其中一個投資顧問。

　　另外，基金君還查詢了深圳市恒健遠志投資的工商注冊信息，該公司的股東包括蔣格蘭、王蓉、羅茜、張伶伶、楊和忠、盧賢義等，卻不見胡志平的蹤影。

　　交易16只股票幫他人謀利近千萬

　　原知名基金經理被處罰

　　另一家私募法定代表人吳剛的情形也類似，利用管理私募產品，知道產品投資操作情況，通過買賣相關的股票，給私人的賬戶謀利。

　　不同的是，證券賬戶里的錢來自第三者，吳剛通過給他人謀利，提取業績報酬。吳剛交易的股票有16只，獲利948.02萬元。

　　5月10日，福建證監局發布行政處罰稱，當事人吳剛存在違法事實：

　　2013年12月，“招商證券—招商銀行—招商匯智之喜馬拉雅集合資產管理計劃”成立，該計劃系以非公開方式向投資者募集資金設立的私募投資基金，管理人為招商證券，托管人為招商銀行，研究顧問為北京喜馬拉雅資產管理有限公司。其間，吳剛為北京喜馬拉雅資產管理有限公司的法定代表人、董事總經理、投資總監，負責投資決策以及具體下單操作，知悉相關交易信息。

　　2015年1月21日至10月23日，吳剛操作開立于華融證券深圳金田路證券營業部的“譚某”證券賬戶，先于（1-5個交易日）、同期或稍晚于（1-2個交易日）“招商匯智之喜馬拉雅計劃”買入東阿阿膠(67.170, 0.12, 0.18%)等16支股票，獲利948.02萬元。上述交易資金來源于“譚某”，吳剛按約定提取業績報酬。具體涉案股票包括東阿阿膠、恒逸石化(12.920, 0.02,0.16%)、蘇寧環球(6.000, 0.01, 0.17%)、南嶺民爆(11.660, 0.12, 1.04%)、天邦股份(8.460,0.02, 0.24%)、怡亞通(8.380, -0.07, -0.83%)等。

　　福建證監局表示，吳剛的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項的規定，責令吳剛改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

　　吳剛和北京喜馬拉雅資產的情況是怎么樣的？

　　基金君查詢了中基協官網信息，發現吳剛原來在券商、基金公司都干過，管過產品。他1994年在君安資產做研究員，后來到了國信證券當投資經理，再在多家基金公司擔任基金經理，直到2009年公奔私成立了北京喜馬拉雅資產，任總經理。

　　這份履歷可謂“資深”，喜馬拉雅資產官方網站上還貼出了吳剛更詳細的信息以及他在公募時管理的產品和業績表現。

　　關于北京喜馬拉雅資產，協會備案登記信息也顯示，該公司成立于2009年8月，于2014年4月在中基協登記私募管理人，注冊資本為1000萬元。公司高管有吳剛、史樂兩個，但是史樂并沒有基金從業資格。另外，協會還提醒，公司被列入異常機構，原因是“未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上”。

　　公司官網信息也顯示，北京喜馬拉雅資產管理有限公司，原名“成都喜馬拉雅資產管理有限責任公司”，于2009年8月在成都注冊成立，于2010年12月21日遷至北京。另外，公司還有一名研究總監叫許翔，曾經在多家基金任基金經理。

　　基金君發現，公司備案的產品有3只，包含“招商匯智之喜馬拉雅集合資產管理計劃”，該產品成立于2013年12月，備案于2014年4月，目前運作狀態是“延期清盤”。

　　基金君在招商證券官網上也查到了這只產品，由招商證券任管理人，喜馬拉雅資產任投資顧問，由招商銀行托管，管理期限為5年，符合法律法規規定及合同約定條件后可以展期。

　　特別注意的是，吳剛雖然有公募從業經歷，但此次遭到證監局處罰是奔私之后的事兒，投資者切莫誤認為是公募從業期間犯的事兒。