11日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公告稱，日前中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局和廣西證監(jiān)局分別向協(xié)會來函，通報了對北京炳隆資管、廣西世紀紅榕等2家私募基金管理人的調(diào)查情況和公司存在的違法違規(guī)事實。其中，北京炳隆資管登記信息與實際情況不符，公司登記的法定代表人不配合監(jiān)管部門調(diào)查，目前公司已人去樓空，處于失聯(lián)狀態(tài)；廣西世紀紅榕登記信息與實際情況不符，其關(guān)聯(lián)企業(yè)涉及非法吸收公眾存款犯罪，廣西世紀紅榕未向協(xié)會報告該重大事項，目前公司人員均已離職，無法正常經(jīng)營。鑒于以上2家私募基金管理人均不是協(xié)會會員，不適用紀律處分程序，協(xié)會決定注銷其私募基金管理人登記。為了嚴肅從業(yè)人員紀律，協(xié)會還對登記的有關(guān)高級管理人員采取了紀律處分措施。
協(xié)會表示，今后將繼續(xù)加強司法調(diào)查、行政監(jiān)管與自律管理的信息共享和合作銜接，根據(jù)監(jiān)管部門、司法部門查明的情況，直接對會員機構(gòu)采取紀律處分，對非會員機構(gòu)予以注銷登記或暫停備案。對于在涉案機構(gòu)登記的高級管理人員和為其提供法律意見書的律師事務所，協(xié)會也將全面倒查其責任，從嚴采取自律管理措施。
協(xié)會強調(diào)，私募基金管理人登記和基金備案應當以誠實守信為前提，以履職盡責為保障。私募基金管理人及其從業(yè)人員和律師事務所應當對登記備案信息的真實、準確、完整承擔法律責任。登記備案不是行政許可，不是一次性的“闖關(guān)”，需要持續(xù)履行法定責任，符合行業(yè)規(guī)范。
《電鰻快報》
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