去年4月，嘉合睿金定開基金公告稱合同暫不生效，成為公募基金歷史上出現(xiàn)的首只募集失敗案例，此后，公募基金發(fā)行失敗的案例逐漸增多，據(jù)證券時(shí)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，目前發(fā)行失敗的基金已到16只，基金不能生效已經(jīng)日趨常態(tài)化。
據(jù)一家基金公司日前公告稱，該公司旗下一只新發(fā)基金在3月份基金募集期限屆滿，但未能滿足基金合同規(guī)定的基金備案的條件，故基金合同未能生效，將以基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式相關(guān)約定辦理。這為公募基金發(fā)行失敗再添新的案例。
而從近期情況看，4月份有4只債券基金宣布“基金合同暫時(shí)不能生效”，其中1只為定期開放債券型基金、1只為三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式基金，還有兩只為同一家公司旗下的債券基金，且已頂格募集了3個(gè)月。3月份也有一家銀行系基金公司旗下混合型基金宣布基金合同不能生效。
時(shí)間再向前推，除了2017年4月底嘉合睿金基金合同暫不生效，還有興銀瑞景、九泰銳興定增主題雙輪驅(qū)動(dòng)、九泰銳信、國(guó)金鑫金、諾德天利、富國(guó)創(chuàng)利純債、大摩安享18個(gè)月等基金宣傳合同不能生效，根據(jù)記者的統(tǒng)計(jì)，截至目前，宣布基金合同不能生效的基金達(dá)到16只。
為何公募頻頻出現(xiàn)基金合同不能生效的情況？業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這主要和市場(chǎng)情況、委外定制基金新政等相關(guān)。深圳一位基金公司人士表示，一般來(lái)說，基金合同生效需要滿足兩個(gè)條件，基金份額不少于2億份且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人。由于部分基金公司的委外基金面臨機(jī)構(gòu)投資者突然撤單、或有的新基金在發(fā)行階段遭遇市場(chǎng)“寒流”，導(dǎo)致募集非常困難因而失敗。綜合募集失敗的案例來(lái)看，多為機(jī)構(gòu)定制較為偏愛的混合型和債券型兩類產(chǎn)品。
需要指出的是，嘉合睿金在去年獲準(zhǔn)變更注冊(cè)為嘉合睿金定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金，并在今年1月份重新發(fā)布招募文件。業(yè)內(nèi)人士表示，無(wú)法生效的基金需要轉(zhuǎn)型后，重新進(jìn)入募集流程。
同時(shí)，目前基金申請(qǐng)變更注冊(cè)轉(zhuǎn)型情況增多，尤其是在委外產(chǎn)品集中的債券基金和混合型基金。上述基金公司人士表示，轉(zhuǎn)型是為了在符合監(jiān)管要求的情況下對(duì)接機(jī)構(gòu)資金，或者變更基金類型以符合當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境和投資者偏好。
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