近日，中國裁判文書網披露顯示，上海市徐匯區人民法院審理上海市徐匯區人民檢察院指控原審被告人邊曉磊犯非國家工作人員受賄罪一案，于2017年8月21日作出（2017）滬0104刑初606號刑事判決，對被告人邊曉磊判處有期徒刑二年六個月；違法所得予以沒收。

　　火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，受賄這150萬，不僅讓邊曉磊身陷囹圄，也讓他吃下了廉潔從業新規下的首個處理通報，并被開除黨籍、行政開除，同時還被處以扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內部處罰。

　　利用推薦客戶認購債券的職務便利受賄150萬元

　　根據裁判文書網披露，邊曉磊，男，1979年7月16日出生于上海市，漢族，碩士文化，原系Z公司固定收益融資總部業務部董事。而根據證券業協會信息顯示，該公司即為申萬宏源。

　　火山君了解到，2013年11月起，邊曉磊在擔任現更名為申萬宏源證券有限公司固定收益融資總部業務部董事期間，負責為中恒通（福建）機械制造有限公司非公開發行私募債券。

　　2014年8月，邊曉磊利用其負責推薦客戶認購債券的職務便利，違反法律規定，利用其姐夫銀行賬戶非法收受中恒通公司盧某某（另案處理）支付的好處費共計人民幣150萬元。

　　2017年3月1日，被告人邊曉磊接公安人員電話通知后主動至公安機關投案，如實供述上述犯罪事實。案發后，邊曉磊通過家屬退出了人民幣150萬元贓款。

　　徐匯區人民法院一審認為，被告人邊曉磊身為金融公司工作人員，利用職務上的便利，在金融業務活動中非法收受他人人民幣150萬元，為他人謀取利益，數額巨大，其行為已構成非國家工作人員受賄罪。依照《刑法》規定，判決邊曉磊犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑二年六個月。

　　正是這150萬，讓不滿40歲的邊曉磊身陷囹圄。但是，面對這份判決，邊曉磊最初并不服，提起了上訴。不過，根據裁判文書網披露，法院審理過程中，上訴人邊曉磊申請撤回上訴。

　　法院認為，原審判決認定上訴人邊曉磊犯非國家工作人員受賄罪的事實清楚，證據確實、充分，適用法律正確，量刑適當，審判程序合法。依照最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第三百零五條第一款之規定，裁定如下：準許上訴人邊曉磊撤回上訴。

　　違反從業人員執業準則和廉潔從業新規

　　當然，邊曉磊的受賄行為不僅觸犯法律，也違反了《證券業從業人員執業行為準則》第九條的相關規定?；鹕骄殚喌剑诰艞l規定從業人員不得從事的活動就包括：接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

　　因此，中國證券業協會對邊曉磊采取注銷其執業證書的紀律處分，三年不受理執業證書申請。上述自律懲戒措施記入證監會及協會誠信信息管理系統?；鹕骄⒁獾?，目前邊曉磊執業證書狀態為“離職”。

火山君注意到，今年6月27日，證監會還專門發布了第145號令，即《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，其中第九條明確規定，證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益，其中就包括：提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物等。

　　如果違反規定，將按照相關法律法規的規定進行處罰，相關法律法規沒有規定的，處以警告、3萬元以下罰款。此外，證監會還可以采取限制業務活動，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利，責令更換董事、監事、高級管理人員等行政監管措施，并按照相關法律法規的規定進行處罰。

　　根據媒體報道，此次邊曉磊被開除黨籍、行政開除，同時扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內部處罰，就是申萬宏源在履行最新監管規則過程中，對涉案人員的依規懲處。

《電鰻快報》