■見習記者 賈謹嫣

　　本報記者 王兆寰 北京報道

　　2018年12月28日，證監會官網發布行政處罰消息，海通證券(9.850,0.14, 1.44%)（600837.SH）前員工朱益宇因違法持有、買賣股票被罰沒1086萬元，同時禁入證券市場3年。

　　過去一年，海通證券負面新聞頻發。員工違法買賣股票、銷售總監私刻公章被判處11年有期徒刑、被知名財經博主爆料黑龍江營業廳“變相裁員”等事件，將海通證券推上輿論高峰。

　　作為成立31年、被評為AA級的全國性證券公司，其市場份額在行業排名連年靠前，卻頻頻出現管理上的失誤，海通證券到底怎么了？

　　違法炒股遭證監會處罰

　　2018年12月28日，證監會官網發布行政處罰，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買賣股票被罰沒1086萬元，同時禁入證券市場3年。

　　公告顯示，朱益宇自2001年7月入職海通證券，2003年8月27日取得中國證券業執業證書，此后至2018年3月26日一直在海通證券工作。曾參與2003年40億民生銀行(5.830, 0.07, 1.22%)可轉換債券項目、2003年寧夏賽馬水泥股份有限公司IPO 等項目；2004年至2006年，任海通證券總裁辦公室秘書；2006年至2007年，任海通證券上海投資銀行部項目管理部經理。

　　朱益宇在工作期間，利用其配偶“許某媛”證券賬戶于2006年9月8日在海通證券上海玉田支路營業部開戶，下掛滬、深股東賬戶各一個。

　　“許某媛”證券賬戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，累計交易股票34只，累計買入金額11.76億元，累計賣出金額11.83億元，賬戶盈利543.71萬元（已扣除相關稅費）。

　　涉案期間，朱益宇交通銀行(5.980, 0.07, 1.18%)和民生銀行累計轉入賬戶1008萬元，占比80.69%，許某媛轉入80萬元，占比6.40%，以ATM轉賬和電話銀行無折存款等方式累計轉入161萬元，占比12.91%。

　　證監會指出，根據調查，朱益宇與許某媛二人均承認“許某媛”證券賬戶由朱益宇控制并操作，朱益宇的上述行為違反了《證券法》的規定，其交易金額巨大，違法情節嚴重，依據相關法律法規決定：沒收朱益宇違法所得543.71萬元，并處以543.71萬元罰款。同時，對朱益宇采取3年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員職務。

　　海通證券內控混亂？

　　某不愿具名的券商負責人在接受《華夏時報》記者采訪時表示，證監會發布的《證券公司內部控制指引》中對證券公司應健全證券公司行為準則和員工道德規范有明確要求。“證券從業人員不得炒股”是證券業內的一條鐵的紀律，但仍有部分從業人員試圖挑戰底線，是否說明相關證券公司在內部控制上的混亂？

　　記者發現，這并不是海通證券在內控上出現的唯一問題。

　　根據2018年7月中國裁判文書網發布的江蘇省鎮江市潤州區人民法院一審判決書顯示，海通證券鎮江中山西路營業部銷售總監夏泳在2014至2017年間，以虛假的證明文件和高回報率為誘餌，虛構購買私募基金、公司內部理財產品等資金用途，向8位投資者非法集資1209萬元，其中除去支付的利息295.5萬元，實際騙取人民幣913.5萬元。

　　在其犯罪事實中，夏泳為獲得集資參與人的信任，曾使用刻有“海通證券股份有限公司鎮江中山西路證券營業部”字樣的假公章在與張某簽訂的借款合同上印章。

　　執業多年的虞伍律師向《華夏時報》記者表示，過去銀行體系里這類事件比較多，在監管和銀行風控體系嚴格的措施下，私刻公章事件已經減少很多。針對私刻公章事件的頻發，監管部門和證券公司應把風控放到更重要的位置上。

　　事實上，海通證券去年還曾因“變相裁員”遭知名財經博主爆料。

　　去年5月，知名財經博主曹山石在微博爆料海通證券黑龍江分公司轄區的超編營業部人員將被調劑。他認為，“海通這個方式，可以規避強制裁員的惡名，同時也可以避免造成糾紛引發賠償”。

　　爆料顯示，海通證券通過先報名志愿，再進行考試，之后順序錄取。未錄取人員，將由公司統一強制調劑，而強制調劑辦法中除同城調動之外還涉及部分跨區域調動。

　　資料顯示，黑龍江是海通證券的重要市場，擁有39個營業部，遠超其他省市。

　　某大型券商投行部負責人在接受《華夏時報》記者采訪時表示，券商在牛市時為了增加業績，擴大營業部。在周期性熊市寒潮來臨時，券商無可奈何整編隊伍進行裁員無可厚非，但如此“花樣裁員”的手段的確不體面。

　　曾遭前員工指控內幕交易

　　值得一提的是，2012年，海通證券深圳分公司再次遭到一名離職員工的舉報，這已經是該員工第三次舉報海通證券。就在2010年，該員工曾經兩次向媒體爆料海通證券深圳分公司存在的違規問題。

　　根據相關媒體報道，海通證券前員工爆料海通證券深圳分公司私設小金庫、巨額資金來去不明以及大量公款違規存取等現象。這是繼該員工舉報海通深圳私自賣出455個客戶存留證券資產、私自改動客戶資金資料后，第三次舉報海通深圳。

該爆料人向相關媒體爆料內容顯示，海通證券通過一個名為“海融投資”的三產公司，竊取傭金收入，同時違法利用公司名稱開設現金存折賬戶，涉嫌洗錢，并且這一現象自1996年以來一直存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才終止。

　　《華夏時報》記者發現，海通證券今年還曾踩雷貴州隆鼻少女喪命案。

　　1月3日，貴州19歲女大學生在貴州利美康外科醫院進行隆鼻手術后死亡。貴州利美康1月4日就此事發表聲明稱，就診顧客在手術后出現“惡性高熱”癥狀，考慮此次意外的發生為麻醉并發癥，但一切以司法鑒定的結果為準。目前該案件結果還未公布。

　　記者發現，貴州利美康背后的新三板公司利美康，于2015年6月4日掛牌上市，由海通證券擔任主辦券商。

　　利美康曾在主辦券商海通證券協助下，采用協議轉讓方式進行了三次股票發行，累計募集資金1.198億元。

責任編輯：張國帥

《電鰻快報》