西南證券(600369.SH)近日發(fā)布2018年年度報告顯示，西南證券2018年實現(xiàn)營業(yè)收入27.44億元，同比下降10.34%；歸屬于母公司股東的凈利潤2.27億元，同比下降66.08%；歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤1.37億元，同比下降80.35%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額23.49億元，上年同期為-41.61億元。

　　2018年，西南證券主營業(yè)務分類別情況中，證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、投資銀行業(yè)務三類業(yè)務營業(yè)收入較上年同期均有所下降。

　　西南證券2018年證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)收入為10.99億元，同比下降17.65%；證券自營業(yè)務營業(yè)收入為8.34億元，同比下降21.27%；投資銀行業(yè)務營業(yè)收入為4.50億元，同比下降20.94%；資產(chǎn)管理業(yè)務營業(yè)收入為1.30億元，同比增長19.27%。

　　對于業(yè)績下降的原因，西南證券在2018年業(yè)績報告中并未明確說明，只在年報中表示，面對國際貿(mào)易摩擦、經(jīng)濟下行壓力、市場交易量持續(xù)下跌等形勢，證券行業(yè)周期性特征凸顯，結構調(diào)整和業(yè)務轉型壓力加大，加之受行業(yè)審慎計提資產(chǎn)減值損失的影響，券商收入利潤大幅下降，行業(yè)景氣度有所降低，行業(yè)虧損面進一步擴大。

　　但西南證券在1月30日發(fā)布的業(yè)績預減公告中表示，公司業(yè)績預減的原因為資產(chǎn)減值影響、業(yè)務影響。

　　首先來看西南證券資產(chǎn)減值。2018年，西南證券資產(chǎn)減值損失為3.76億元，同比增長594.71%。主要為可供出售金融資產(chǎn)計提的減值損失。

　　業(yè)務方面，西南證券2018年無IPO業(yè)務，再融資發(fā)行家數(shù)僅為1家，主承銷金額為4億元。而在2017年，西南證券首次公開發(fā)行數(shù)量為2家，主承銷金額為11.32億元；再融資發(fā)行家數(shù)為7家，主承銷金額為118.14億元。

　　西南證券年報顯示，2018年，因存在合規(guī)風控對投資銀行類業(yè)務未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制機制未有效執(zhí)行、部分投資銀行類項目對相關事項核查不充分等，公司收到中國證監(jiān)會《行政監(jiān)管措施決定書》。

　　西南證券2018年3月28日公告顯示，公司收到證監(jiān)會《行政監(jiān)管措施決定書》([2018]58 號)，證監(jiān)會決定通過其官方網(wǎng)站對公司予以公開譴責并責令公司改正。對于證監(jiān)會在2017年6月證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的公司部分歷史存量投資銀行類項目存在的不規(guī)范等問題，公司正在按照監(jiān)管要求逐項進行自查整改。同時，公司時任總裁余維佳、時任合規(guī)總監(jiān)李勇已于2018年2月1日接受了重慶證監(jiān)局監(jiān)管談話。

　　同年5月15日，證監(jiān)會重慶監(jiān)管局發(fā)布對西南證券采取監(jiān)管談話措施的決定。西南證券作為大智慧并購重組項目獨立財務顧問時存在違規(guī)行為，要求西南證券總裁吳堅接受監(jiān)管談話。

　　據(jù)媒體報道，此前，西南證券投行業(yè)務分別于2016年6月和2017年3月兩度被證監(jiān)會立案調(diào)查。在被證監(jiān)會調(diào)查立案期間，西南證券的投行業(yè)務被強制按下暫停鍵。據(jù)統(tǒng)計，前后兩次被立案調(diào)查時，西南證券以保薦機構身份推薦的在會投行項目分別有33個和18個。

　　西南證券2018年度利潤分配預案為：以公司截至2018年末總股本56.45億股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元(含稅)，實際分配現(xiàn)金利潤為1.69億元，占本年度歸屬于母公司股東凈利潤的比重為74.66%，本次分配后剩余未分配利潤結轉至下一年度。2018年末公司不進行資本公積金轉增股本。

　　2018年，西南證券董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬合計為398.42萬元。其中，董事長廖慶軒年薪34.66萬元；董事李劍銘年薪11.00萬元；董事、總裁吳堅年薪為34.66萬元；董事、副總裁張純勇年薪為28.40萬元；獨立董事趙如冰年薪為10萬元；獨立董事羅煒年薪為10萬元；獨立董事傅達清年薪為10萬元；原監(jiān)事會主席、履行監(jiān)事職責蔣輝年薪為34.66萬元；履行監(jiān)事職責李波年薪為2.33萬元；職工監(jiān)事趙天才年薪為137.51萬元；副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官李勇年薪為28.40萬元；副總裁侯曦蒙年薪為28.40萬元；副總裁蒲銳年薪為28.40萬元。

　　董事張剛、董事萬樹斌二人未從西南證券獲得報酬，但二人均在公司關聯(lián)方獲取報酬。此外，2018年10月，蔣輝、李波向公司提交辭職報告，蔣輝提請辭去公司第八屆監(jiān)事會主席、監(jiān)事職務，李波提請辭去公司第八屆監(jiān)事會監(jiān)事職務。為保證公司監(jiān)事會人數(shù)滿足法定最低要求，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關規(guī)定，蔣輝、李波仍將繼續(xù)履行職責，直至新監(jiān)事正式任職。

　　2018年，西南證券不存在《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項，其他涉案金額超過1000萬元的訴訟共六宗，涉及本金25.44億元。其中，涉及股票質押訴訟本金共24.88億元。

　　第一宗訴訟涉及本金1.17億元。公司申請執(zhí)行蔡開堅股票質押式回購交易糾紛案。2015年1月，重慶仲裁委員會作出裁決書，裁決被申請人蔡開堅向公司償還融資本金11700萬元以及相關利息、違約金、律師費，公司對被申請人質押的3700萬股“中捷股份”享有優(yōu)先受償權，目前該案已進入執(zhí)行階段。

　　第二宗訴訟涉及本金8950萬元。公司申請執(zhí)行羅偉廣股票質押式回購交易糾紛案。2018年9月，深圳市福田區(qū)人民法院作出民事裁定書，同意公司拍賣、變賣被申請人羅偉廣質押給公司的2128.71萬股“金剛玻璃”，在融資本金8950萬元、利息、違約金以及律師費范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權，目前該案已進入執(zhí)行階段。

　　第三宗訴訟共涉及本金22.81億元。公司管理的資產(chǎn)管理計劃股票質押式回購交易糾紛案。其中，包含四起案件：

　　1.公司訴莊敏股票質押式回購交易糾紛案。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊敏支付融資本金7.41 億元、融資利息、違約金及律師費，判決公司對莊敏質押給公司的7800萬股“*ST 保千”享有優(yōu)先受償權。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級人民法院申請強制執(zhí)行，該案已進入執(zhí)行階段。

　　2.公司訴莊明、莊敏股票質押式回購交易糾紛案。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊明支付融資本金3.99億元、融資利息、違約金及律師費，判決公司對莊明質押給公司的4200萬股“*ST 保千”享有優(yōu)先受償權，被告莊敏承擔連帶清償責任。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級人民法院申請強制執(zhí)行，該案已進入執(zhí)行階段。

　　3.公司訴云南興龍實業(yè)有限公司、趙寧、王瑛琰股票質押式回購交易糾紛案。2018年9月，公司作為“西南證券互利通8號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表該資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年12月，法院判決被告云南興龍實業(yè)有限公司支付融資本金3億元、融資利息及違約金，判決被告趙寧、王瑛琰就判決確認的融資人債務，在公司對融資人持有的5280萬股“東方金鈺”實現(xiàn)質押權后仍不能清償?shù)牟糠殖袚B帶清償責任。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級人民法院申請強制執(zhí)行，該案已進入執(zhí)行階段。

　　4.公司訴新光控股集團有限公司股票質押式回購交易糾紛案。2018年11月，公司作為“西南證券鑫沅質押1號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，按照該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，申請新光控股集團有限公司就“新光圓成”股票質押式回購交易承擔違約責任，償付相關本息及違約金、律師費等合計8.41億元(暫計)。目前，該案已移送至浙江省金華市中級人民法院，現(xiàn)處于一審審理階段。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，第三宗訴訟中提到的莊敏為*ST保千大股東。截至2019年3月18日，莊敏持有*ST保千股份數(shù)量為6.87億股，持股比例為28.18%。

　　第四宗訴訟涉及本金1170萬元。重慶西證小額貸款有限公司申請執(zhí)行張拋貧、鄧祖蘭抵押借款合同糾紛案。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司于2015年8月向江北區(qū)人民法院提起訴訟，請求法院判令被告張拋貧償還欠款本金1170萬元并承擔利息及實現(xiàn)債權的費用，判令被告鄧祖蘭承擔連帶清償責任。目前該案已進入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金1003.42 萬元。

　　第五宗訴訟涉及本金1000萬元。重慶西證小額貸款有限公司申請執(zhí)行鄧剛、鄧麗娟等六保證人保證合同糾紛案。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司2016年7月向重慶市渝北區(qū)人民法院提起訴訟，請求法院判令鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限公司六保證人連帶支付重慶公信科技發(fā)展(集團)有限公司所欠西證小貸的借款本金1000萬元、利息、罰息及復利。2016年9月，渝北區(qū)人民法院一審判定鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限司等六位保證人對本筆貸款的本金、利息、復利及罰息承擔連帶清償責任。目前該案已進入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金14.41萬元。

　　第六宗訴訟涉及本金3388萬元。截至目前，投資者因鞍山重型礦山機器股份有限公司重組項目訴公司證券虛假陳述責任糾紛未決訴訟案件共計99起，涉及金額約3388萬元，目前案件均處于一審審理階段。

《電鰻快報》