蘇州華興源創科技股份有限公司 關于使用閑置募集資金進行現金管理的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

        2019 年 8 月 3 日蘇州華興源創科技股份有限公司(以下簡稱“公 司”)召開第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第五次會議,審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》。根據決議，公司將使用額度不超過人民幣 60,000 萬元的閑置募集資金購買結構性存款，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。董事會授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構華泰聯合證券有限責任公司對本事項出具了明確的核查意見。 一、募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會于 2019 年 6 月 14 日出具的《關于同 意蘇州華興源創科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》 (證監許可[2019]1054 號)核準，公司首次向社會公開發行人民幣普通股(A 股)4,010 萬股，每股發行價格 24.26 元，新股發行募集資 金總額為 97,282.60 萬元，扣除發行費用 9,193.30 萬元(不含增值 稅)后，募集資金凈額為 88,089.30 萬元。

        容誠會計師事務所(特殊普通合伙)對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了會驗字[2019]6471 號《驗資報告》。 為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司與保薦機構、 募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金三方監管協議》，開設了募 集資金專項賬戶，對募集資金實施專戶存儲。 公司募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下： 單位：萬元 序號 項目名稱 項目投資總額 募集資金投入金額 1 平板顯示生產基地建設項 39,858.91 39,858.91 目 2 半導體事業部建設項目 26,032.79 26,032.79 3 補充流動資金 35,000.00 22,197.60 合計 100,891.70 88,089.30 注：募集資金補充流動資金金額系由實際募集資金凈額與投資總額之間的資金缺 口調整而來

        二、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理基本情況 公司募投項目建設工作正在有序推進，為提高資金使用效率，合 理利用暫時閑置募集資金，在不影響公司募投項目正常實施進度的情況下，公司擬使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

        (一)資金來源及額度 在確保不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司計劃使 用不超過人民幣60,000萬元的部分閑置募集資金進行現金管理。在上述額度內的資金可在投資期限內滾動使用。

        (二)投資期限 自公司董事會審議批準之日起12個月內有效。 (三)理財產品品種及收益 為控制風險，本次公司現金管理使用閑置募集資金購買的理財產品為結構性存款。 結構性存款到期結息，具體品種、期限及收益情況如下： 單位：萬元 中信銀行股份有限公司蘇州分行 產品名稱 期間 存放資金 利率(%) 起息日 到期日 結構性 3 月 5,000.00 4.2 2019 年 8 月 8 日 2019 年 11 月 7 日 存款 6 月 9,000.00 4.3 2019 年 8 月 8 日 2020 年 2 月 5 日 12 月 10,000.00 4.4 2019 年 8 月 8 日 2020 年 8 月 3 日 浙商銀行股份有限公司蘇州分行 產品名稱 期間 存放資金 利率(%) 起息日 到期日 結構性 3 月 6,000.00 4.1 2019 年 8 月 8 日 2019 年 11 月 8 日 存款 6 月 15,000.00 4.2 2019 年 8 月 8 日 2020 年 2 月 8 日 12 月 15,000.00 4.3 2019 年 8 月 8 日 2020 年 8 月 8 日 (四)信息披露 公司將按照《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關法律法規的規定要求，及時披露公司現金管理的具體情況。

        (五)具體實施方式 在授權額度內，董事會授權公司董事長或董事長授權人員在上述 額度范圍內行使投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。 三、風險控制措施 (一)投資風險 盡管公司擬選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受 宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。 (二)風險控制措施 公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、《公司章程》及公司《募集資金管理制度》辦理相關現金管理業務;公司將及時分析和跟蹤現金投資產品運作情況，如發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險;公司內審部為現金投資產品事項的監督部門，對公司現金投資產品事項進行審計和監督;獨立董事、監事會有權對公司資金使用和現金管理情況進行監督與檢查;公司將依據上海證券交易所的相關規定及時履行信息披露的義務。 四、對公司的影響 (一)公司使用閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集資金使用效率，不影響募集資金項目的正常進行，不會影響公司主營業務的正常發展。 (二)通過對暫時閑置的募集資金適度、適時地進行現金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。 五、程序履行情況 公司第一屆董事會第九次會議和第一屆監事會第五次會議，審議通過《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，公司獨立董事發表了明確的同意意見。 六、專項意見說明 1、監事會意見 2019 年 8 月 3 日，公司第一屆監事會第五次會議審議通過了《關 于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，發表意見如下：同意使 用不超過人民幣 60,000 萬元的閑置募集資金進行現金管理，為控制風險，本次公司現金管理使用閑置募集資金購買的理財產品為結構性存款，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。 2、獨立董事意見 公司獨立董事認為：公司本次使用閑置募集資金不超過 60,000 萬 元進行現金管理，董事會審議的表決程序合法、有效。符合公司當前的實際情況, 有利于公司的持續穩定健康發展, 有利于提高公司資金的使用效率, 獲得一定的投資收益, 符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理使用的監管要求》《上海證券交易所——上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等法律、法規以及規范性文件和公司章程、公司募集資金管理制度的相關規定, 不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意公司使用閑置募集資金不超過 60,000 萬元進行現金管理。 3、保薦機構核查意見 經核查，華泰聯合認為華興源創計劃使用不超過人民幣60,000萬元的部分閑置募集資金進行現金管理已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定。 在不影響募集資金投資項目正常開展并經公司董事會審議通過的前提下，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，能夠提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。相關程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等相關法規的規定。華泰聯合對本次華興源創 使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

        七、上網公告附件 1、蘇州華興源創科技股份有限公司獨立董事關于第一屆董事會第九次會議審議相關事宜的獨立意見; 2、華泰聯合證券有限責任公司關于蘇州華興源創科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見。

        特此公告。 蘇州華興源創科技股份有限公司董事會 2019 年 8 月 6 日

《電鰻快報》