哈爾濱新光光電科技股份有限公司 關于使用部分暫時進行現金管理的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。 2019年8月21日哈爾濱新光光電科技股份有限公司(以下簡稱“新光光電”或“公司”)召開第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第四次會議,審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣7.84億元(包含本數)的部分暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品(包括協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、銀行保本理財產品)，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司股東大會審議通過之日起不超過12個月。股東大會授權董事長在上述額度及決議有效期內行使決策權及簽署相關法律文件等事宜，財務總監負責組織實施，具體事項由財務部負責操作。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構中信建投證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。

        一、本次募集資金基本情況 根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)于2019年7月1日出具的(證監許可[2019]1172號)《關于同意哈爾濱新光光電科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》，公司獲準向社會公開發行人民幣普通股2,500.00萬股，每股發行價格為人民幣38.09元，募集資金總額為人民幣95,225.00萬元，扣除承銷及保薦費用等與發行有關的費用共計人民幣 8704.16萬元后，募集資金凈額為86,520.84萬元，上述資金已全部到位，并經信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)審驗并出具“XYZH/2019BJGX0462”《驗資報告》， 確認募集資金已全部到位。 公司對募集資金采取了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

        二、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的相關情況 (一)投資目的 為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項目建設和使用、募集資金安全的情況下，合理利用部分閑置募集資金進行現金管理，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報。 (二)投資產品品種 公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、發行主體有保本約定的投資產品(包括協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、銀行保本理財產品)，且該等投資產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。 公司根據募集資金使用情況，將部分暫時閑置募集資金分筆按靈活期限、6個月以內、6-12個月等不同期限進行現金管理，期限最長不超過12個月。 (三)決議有效期 自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。 (四)投資額度及期限 公司計劃使用不超過人民幣7.84億元(包含本數)的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，在上述額度和期限內，資金可滾動使用。 (五)信息披露 公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。 (六)現金管理收益的分配 公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募集資金投資項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

        三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的方案 本次擬使用不超過人民幣7.84億元(包含本數)的部分暫時閑置募集資金進行現金管理的首期方案具體如下： 序號 受托方 產品 投資金額 期限 預期年化 收益類型 類型 (萬元) 收益率 1 廣發銀行 結構性 3000 2 個月 2.60%或 保本浮動 股份有限 存款 3.70% 收益 2 公司哈爾 結構性 19000 3 個月 2.60%或 保本浮動 濱分行營 存款 3.90% 收益 3 業部 協定性 1000 可隨時支取 1.75% 保本保息 存款 4 中信銀行 結構性 13061.66 6 個月 3.55% 保本浮動 股份有限 存款 收益 公司哈爾 協定性 5 濱群力支 存款 500 可隨時支取 1.265% 保本保息 行 乾元-周 中國建設 周利開 保本浮動 6 銀行股份 放式保 24500 91 天 2.90% 收益 有限公司 本理財 哈爾濱松 產品 7 北支行 協定性 500 可隨時支取 1.30% 保本保息 存款 8 結構性 2000 92 天 1.35-4.00% 保本浮動 招商銀行 存款 收益 股份有限 步步生 保本浮動 9 公司哈爾 金 8688 2900 90 天 2.60% 收益 濱松北支 理財計劃 10 行 協定性 686.86035 可隨時支取 1.725% 保本保息 存款 6 11 上海浦東 結構性 10234.019 90 天 3.90% 保本保收 發展銀行 存款 25 益 12 公司哈爾 協定性 1000 可隨時支取 1.30% 保本保息 濱分行營 存款 業部 注:由于需經股東大會審議通過后方可實施，屆時預期年化收益率可能發生變化。 公司與上述受托方不存在關聯關系。 公司將按照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則(2019 年 4 月修訂)》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等相關要求披露現金管理的情況。 四、對公司日常經營的影響 公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。 五、投資風險及風險控制措施 (一)投資風險 盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。 (二)風險控制措施 1、公司股東大會授權董事長行使投資決策權并簽署相關合同文件等事宜，財務總監負責組織實施，具體事項由財務部負責操作，并及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風險。 2、公司內部審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核實。在每個季度末對所有現金管理產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理的預計各項投資可能發生的收益和損失，并向審計委員會報告。 3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。 4、公司必須嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》以及《哈爾濱新光光電科技股份有限公司募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。 五、專項意見說明 (一)獨立董事意見 根據《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，公司本次擬使用不超過人民幣7.84億元(包含本數)的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，內容及審議程序符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規、規章及其他規范性文件和《哈爾濱新光光電科技股份有限公司募集資金管理制度》的規定，且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。 綜上，我們同意公司本次《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。 (二)監事會意見 同意公司使用不超過人民幣7.84億元(包含本數)的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，資金可以滾動使用，使用期限自公司股東大會審議通過之日起不超過12個月。 股東大會授權董事長在上述額度及決議有效期內行使決策權及簽署相關法律文件等事宜，財務總監負責組織實施，具體事項由財務部負責操作。 (三)保薦機構核查意見 保薦機構中信建投認為： 1、公司已根據相關法律法規制定了有關資金管理、募集資金存儲和使用的內部控制制度，公司對募集資金實行專戶存儲管理，并簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。 2、公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項經公司董事會審議通過，獨立董事、監事會已發表了明確的同意意見，尚需經公司股東大會審議通過，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定。 3、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，不會影響公司募集資金投資計劃的正常進行，不會影響募集資金投入項目建設，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。 中信建投同意公司在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，使用不超過人民幣 78,400 萬元(包含本數)部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有效期為自上市公司 2019 年第三次臨時股東大會審議通過之日起不超過 12 個月。

        六、上網公告文件 (一)哈爾濱新光光電科技股份有限公司獨立董事關于第一屆董事會第九次會議相關事項的獨立意見; (二)中信建投證券股份有限公司關于哈爾濱新光光電科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理之核查意見。

        特此公告。 哈爾濱新光光電科技股份有限公司董事會 2019年8月22日

《電鰻快報》