證券代碼：688098 證券簡稱：申聯生物 公告編號：2019-004 申聯生物醫藥(上海)股份有限公司 關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

        申聯生物醫藥(上海)股份有限公司(以下簡稱公司)于 2019年 11 月 7 日召開了第二屆董事會第九次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過3 億元(包含本數)的閑置募集資金用于購買流動性好、安全性高的保本型銀行理財產品。閑置募集資金理財所得收益用于補充募投項目的建設資金。在上述額度范圍內，公司根據募集資金使用情況以及公司經營情況，將閑置部分分筆按不同期限投資上述現金管理產品，自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

        在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。董事會授權經營層在上述有效期及資金額度內具體實施，本授權自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構國信證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。

        一、募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會《關于同意申聯生物醫藥(上海)股 份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》(證監許可[2019]1743號)核準，并經上海證券交易所同意，公司發行人民幣普通股(A股)不超過5,000萬股，發行價格為每股8.80元。截至2019年10月22日，公司實際已向社會公眾公開發行人民幣普通股(A 股)5,000萬股，募集資金總額4.4億元。扣除尚未支付的承銷費和保薦費26,000,000.00元后的募集資金為人民幣4.14億元，減除其他發行費用人民幣 13,825,000.00元后，募集資金凈額為人民幣400,175,000.00元。上述資金到位情況已經大華會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，并由其出具“大華驗字[2019] 000402號”驗資報告。公司對募集資金采取了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了《募集資金三方監管協議》。 具體情況詳見 2019年10月25日披露于上海證券交易所網站 www.sse.com.cn的《申聯生物醫藥(上海)股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。

        二、使用閑置募集資金進行現金管理的相關情況 (一)投資目的 為提高公司募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃以及確保公司正常運營的前提下，增加公司現金收益，為公司及股東獲取更多回報。 (二)投資產品品種 用于購買流動性好、安全性高的保本型銀行理財產品。 (三)投資額度及期限 使用額度不超過3億元(包含本數)的閑置募集資金進行現金管理，在本額度范圍內，公司根據募集資金使用情況以及公司經營情況，將閑置部分分筆按不同期限投資上述現金管理產品，自董事會審議通過之日起12個月內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。 (四)決議有效期及實施方式 自董事會審議通過之日起 12個月內有效。董事會授權經營層在上述有效期及資金額度內具體實施，本授權自董事會審議通過之日起12個月內有效。 (五)信息披露 公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。 (六)現金管理收益的分配 閑置募集資金理財所得收益用于補充募投項目的建設資金。

        三、對公司募投項目建設的影響 使用部分閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目日 常運營和資金安全，不影響公司募投項目資金需要的前提下實施的，履行了必要的法定程序，不影響募集資金投資計劃正常進行。 公司通過對閑置募集資金進行適度、適時的現金管理可以提高公司資金使用效率，獲取良好的投資回報，充分保障股東利益。 四、投資風險及風險控制措施 (一)投資風險 盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。 (二)風險控制措施 1、公司董事會授權經營層行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括(但不限于)選擇優質合作金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、簽署合同及協議等。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤金融機構現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資險。 2、公司內部審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及收益情況等，督促財務部及時進行賬務處理、并對賬務處理情況進行核實。在每個季度末對所有金融機構現金管理產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理的預計各項投資可能發生的收益，并向審計委員會報告。 3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。 4、公司必須嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管 理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》以及《申聯生物醫藥(上海)股份有限公司募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。 五、公司使用閑置募集資金進行現金管理的情況 截至本公告日，公司尚未使用募集資金購買任何理財產品。

        六、專項意見說明 (一)獨立董事意見 公司獨立董事認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理，可以增加資金收益，為公司及股東獲取更多回報，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分閑置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等法律、法規、規范性文件的規定及《申聯生物醫藥(上海)股份有限公司募集資金管理制度》的相關規定。本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項已經通過董事會審議，審議議案內容及表決情況符合相關制度的規定，履行了必要的程序，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。董事會對該事項的審議及表決符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定，程序合法有效。因此，我們同意公司使用額度不超過3億元(包含本數)的閑置募集資金進行現金管理。 (二)監事會意見 監事會認為：公司為使用部分閑置募集資金進行現金管理建立了有效的安全保障措施，能夠確保公司募集資金的安全，不會影響募投項目建設進度。通過對閑置資金的管理可以提高資金利用效率、增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報，符合公司和全體股東的利益。 本次使用部分閑置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等法律、法規、規范性文件的規定及《申聯生物醫藥(上海)股份有限公司募集資金管理制度》的相關規定。本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項已經通過董事會審議，審議議案內容及表決情況符合相關制度的規定，履行了必要的程序，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。董事會對該事項的審議及表決符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定，程序合法有效。因此，監事會同意公司使用額度不超過 3 億元(包含本數)的閑置募集資金進行現金管理。 (三)保薦機構核查意見 保薦機構查閱了公司董事會及監事會決議，獨立董事意見等文件。經核查，保薦機構認為，申聯生物使用部分閑置募集資金進行現金管理事項，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情形，且已經上市公司董事會、監事會審議批準、獨立董事發表同意意見，履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等法規的要求，保薦機構同意本次申聯生物使用部分閑置募集資金進行現金管理事項。

        七、上網公告文件 (一)國信證券股份有限公司關于申聯生物醫藥(上海)股份有 限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見; (二)獨立董事關于第二屆董事會第九次會議相關議案的獨立意見。 特此公告。 申聯生物醫藥(上海)股份有限公司董事會 2019 年 11 月 8 日

《電鰻快報》