中國證券業協會固定收益委員會近日召開會議，圍繞構建良好生態、強化職業道德進行了交流。27家證券公司委員單位發起構建良好生態、強化職業道德的倡議，并現場簽署《公司債券承銷機構關于構建良好生態強化職業道德的自律公約》。

        發起《自律公約》是公司債券承銷機構學習貫徹證監會主席易會滿關于加快行業文化建設的動員講話精神，積極響應協會《證券行業文化建設倡議書》倡議，踐行證券行業文化建設的具體行動。交易所債券市場作為最早采取注冊制理念的市場，是注冊制改革的“先行者”和市場化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場改革進程中，投行領域出現的盡調不充分、受托管理不盡責、低價競爭、利益輸送等“四大頑疾”，是市場不成熟的體現，也是行業文化不健康的表現。國際經驗看，治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機結合。主動自律可以為行業發展保持彈性空間，有利于保護市場機制發揮作用，增強市場主體活力。公約通過倡導“好人舉手”，樹立正向標桿，自覺維護行業聲譽，共同構建良好市場生態，得到公司債券承銷機構的積極響應，截至目前，已有55家申請加入并自覺遵守《自律公約》，約占證券公司承銷業務牌照數量的八成。

        公約從加強職業道德教育、完善內部控制機制、優化創新激勵約束機制、積極履行企業社會責任等方面推動締約機構加強公司治理、提升機構素養，同時對締約機構開展公司債券承銷業務提出了多項禁止性要求，包括承諾發行利率;承諾獲得監管機構批復時間;采用財物或者其他不正當手段向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送利益、爭取市場份額;采用虛假宣傳或夸大其辭誤導和欺騙客戶;對其他承銷機構進行歪曲、詆毀，或運用模糊概念或容易產生歧義的圖文材料影射其他承銷機構;其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。同時，公約還要求締約機構應當注重提升公司債券業務能力和質量，加強內部控制，在各項業務、各個環節中體現合規能力、專業能力、誠信精神和穩健意識，確保公司債券業務風險可控。

        此外，為營造公平競爭的市場環境，公約明確了締約機構發現開展公司債券業務存在惡意競爭、擾亂市場秩序行為的，可以向中國證券業協會舉報。監管部門和協會將對參加締約、主動履約會員給予激勵支持。

《電鰻快報》