證券代碼：603636 證券簡稱：南威軟件 公告編號：2020-019債券代碼：113540 債券簡稱：南威轉債 轉股代碼：191540 轉股簡稱：南威轉股 南威軟件股份有限公司 關于使用部分閑置募集資金購買理財產品到期贖回并 繼續購買理財產品的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示： 委托理財受托方：太平洋證券股份有限公司 本次委托理財金額：10,000 萬元 委托理財產品名稱及期限：太平洋證券本金保障型收益憑證祥瑞專享 14 號 (期限：182 天);太平洋證券本金保障型收益憑證祥瑞專享 15 號(期限：91天)。 履行的審議程序：南威軟件股份有限公司(以下簡稱“公司”或“南威軟 件”)于 2019 年 7 月 26 日召開第三屆董事會第三十八次會議及第三屆監事會第 二十四次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金正常使用的情況下，使用總額不超過 4.7 億元的閑置募集資金進行現金管理，該額度自董事會審議通過之日起一年內可滾動使用，公司獨立董事、監事會、保薦機構已分別對此發表了同意的意見(詳見公告編號：2019-079)。

一、本次使用暫時閑置募集資金購買理財產品到期贖回的情況 公司于 2020 年 1 月 8 日與中國工商銀行股份有限公司泉州豐澤支行簽訂了 《中國工商銀行掛鉤匯率區間累計型法人人民幣結構性存款產品說明書》，使用部分閑置募集資金 10,000 萬元購買了理財產品，內容詳見《關于使用部分閑置募 集資金進行現金管理的進展公告》(公告編號：2020-008)。 2020 年 2 月 11 日，公司贖回了在中國工商銀行股份有限公司泉州豐澤支行 結構性存款保本浮動收益型產品，收回本金 10,000 萬元，取得收益 343,561.64 元，年化收益率 3.80%，與預期收益不存在重大差異。本金及理財收益已全額存入募集資金專戶。

二、本次委托理財概況 (一)委托理財的目的 為提高募集資金使用效率，適當增加投資收益，在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的情況下，公司使用部分閑置募集資金購買保本型低風險理財產品，增加資金收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。 (二)資金來源 1、資金來源的一般情況 本次理財資金來源為公司暫時閑置的可轉債募集資金。 2、募集資金的基本情況 經中國證券監督管理委員會《關于核準南威軟件股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》(證監許可〔2019〕857 號)核準，南威軟件獲準向社會公開發行 6,600,000 張可轉換公司債券，共計募集資金人民幣 660,000,000.00 元，扣除已從募集資金中直接扣減的證券承銷費及保薦費(含稅)人民幣 7,000,000.00元后，匯入公司募集資金專戶的資金凈額為人民幣 653,000,000.00 元，扣除公司需支付的其他發行費用(含稅)人民幣 3,385,000.00 元，實際募集資金為人民幣649,615,000.00 元。上述募集資金已全部到位，并由福建華興會計師事務所(特 殊普通合伙)于 2019 年 7 月 19 日對本次發行的資金到賬情況進行了審驗，出具 了“閩華興所〔2019〕審核字 H-028 號”《驗證報告》，公司已對募集資金進行了專戶存儲。 本次可轉債募集資金將用于以下募投項目，具體運用情況如下： 單位：萬元 序號 項目名稱 項目投資總額 募集資金擬投 募集資金實際 入金額 投資額 1 智能型“放管服”一體化 15,990.36 13,276.16 13,276.16 平臺建設項目 序號 項目名稱 項目投資總額 募集資金擬投 募集資金實際 入金額 投資額 2 公共安全管理平臺建設 24,724.28 21,115.14 21,115.14 項目 3 城市通平臺建設項目 19,547.58 18,608.70 17,570.20 4 補充流動資金 13,000.00 13,000.00 13,000.00 合計 73,262.22 66,000.00 64,961.50 (三)委托理財產品的基本情況 單位：萬元 預計 預計 結構 參考 是否 受托方 產品 產品名稱 金額 年化 收益 產品 收益 化安 年化 預計 構成 名稱 類型 收益 金額 期限 類型 排 收益 收益 關聯 率 率 交易 太平洋證 太平洋 券商 券本金保 本金保 證券股 理財 障型收益 7,000 4.6% 160.5 182 天 障型固 / / / 否 份有限 產品 憑證祥瑞 6 定收益 公司 專享 14 憑證 號 太平洋證 太平洋 券商 券本金保 本金保 證券股 理財 障型收益 3,000 4.3% 32.16 91 天 障型固 / / / 否 份有限 產品 憑證祥瑞 定收益 公司 專享 15 憑證 號 (四)公司對委托理財相關風險的內部控制 公司進行現金管理的品種為期限在一年以內的低風險投資品種，滿足保本要 求，風險可控。公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全現金管理 產品購買的審批和執行程序，確保現金管理事項的有效開展和規范運行，確保募 集資金安全。擬采取的具體措施如下： 1、建立專門臺賬對理財產品進行管理，及時分析和跟蹤理財產品的進展情 況，如評估發現可能存在影響公司資金安全的情況，將及時采取措施，控制投資 風險。 2、公司審計部門負責對理財資金的使用與保管情況進行審計與監督。 3、獨立董事、監事會有權對現金管理的資金使用情況進行監督與檢查，必 要時可以聘請專業機構進行審計。 4、公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。

三、本次委托理財的具體情況 (一)委托理財合同主要條款 1、公司與太平洋證券股份有限公司簽訂協議，基本情況如下： 產品名稱 太平洋證券本金保障型收益憑證祥瑞專享 14 號 認購金額(萬元) 7,000 產品類型 本金保障型固定收益憑證 產品風險評級 低風險 R1 產品預期年化收益率 4.6% 產品期限 182 產品起息日 2020 年 2 月 13 日 產品到期日 2020 年 8 月 13 日 資金到賬日 存續期到期日后 1 個工作日內 合同簽署日期 2020 年 2 月 12 日 產品名稱 太平洋證券本金保障型收益憑證祥瑞專享 15 號 認購金額(萬元) 3,000 產品類型 本金保障型固定收益憑證 產品風險評級 低風險 R1 產品預期年化收益率 4.3% 產品期限 91 產品起息日 2020 年 2 月 13 日 產品到期日 2020 年 5 月 14 日 資金到賬日 存續期到期日后 1 個工作日內 合同簽署日期 2020 年 2 月 12 日 (二)委托理財的資金投向 上述收益憑證募集資金用于補充太平洋證券股份有限公司的營運資金。 (三)其他說明 公司本次運用閑置募集資金進行委托理財，是在做好日常資金調配、保證正 常生產經營所需資金不受影響的基礎上實施，主要購買的為本金保障型固定收益 憑證理財產品。本次使用部分閑置募集資金購買的理財產品符合安全性高、流動 性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目 的正常進行，不存在損害股東利益的情形。 (四)風險控制分析 公司嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的 監管要求》等有關規定，選擇安全性高、流動性好的理財品種。公司購買的理財 產品類型為保本浮動收益型，風險等級較低，符合公司資金管理需求。公司進行 委托理財，選擇資信狀況、財務狀況良好、盈利能力強的金融機構作為受托方， 并與受托各方簽訂書面合同，明確委托理財的金額、期間、投資品種、雙方的權 利義務及法律責任等。公司進行委托理財期間將與受托金融機構保持密切聯系， 及時跟蹤理財資金的運作情況。如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因 素，將及時采取相應的措施，控制投資風險。 四、委托理財受托方的情況 (一)受托方的基本情況 注冊資本 是否為 名稱 成立時間 法定代表人 (萬元) 主營業務 本次交 易專設 太 平 洋 證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、 證 券 股 2004 年 1 證券投資活動有關的財務顧問;證券自 份 有 限 月6日 李長偉 681,631.6370 營;證券承銷與保薦;證券資產管理;證 否 公司 券投資基金銷售;代銷金融產品;融資融 券;中國證監會批準的其他業務。 主要財務指標： 單位：萬元 項目 2018年12月31日 總資產 4,239,699.77 歸母凈資產 1,029,016.51 項目 2018年1-12月 營業收入 39,251.57 凈利潤 -132,545.66 太平洋證券股份有限公司(股票代碼為：601099)為已上市金融機構，以上財務數據摘自其年度報告，太平洋證券股份有限公司與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在產權、業務、資產、債權債務、人員等關聯關系。 (二)公司董事會盡職調查情況 本公司前期同受托方曾開展過理財合作業務，均能按期兌現本金及收益，同時公司查閱了受托方相關工商信息及財務資料，認為其信用情況良好，履約能力強，風險較小。 五、對公司的影響 (一)公司最近一年又一期的主要財務指標 單位：元 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日 資產總額 2,997,253,170.52 3,514,310,126.56 負債總額 1,229,046,574.27 1,552,086,938.71 所有者權益 1,768,206,596.25 1,962,223,187.85 經營活動產生的現金流量凈額 -269,780,968.06 -321,314,955.74 截至 2019 年 9 月 30 日，公司貨幣資金 366,945,480.24 元，本次委托理財資 金占公司最近一期期末貨幣資金的比例為 27.25%。 (二)公司不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。本次使用部分閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募集資金投資計劃實施、有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的開展，可以提高暫時閑置募集資金的使用效率，使公司獲得投資收益，符合公司及全體股東的權益，不存在直接或變相改變募集資金用途的行為。 (三)根據財政部發布的新金融工具準則的規定，公司本次委托理財產品中，太平洋證券股份有限公司購買的產品計入資產負債表中其他流動資產，利息收益計入利潤表中投資收益。具體以審計結果為準。 六、風險提示 盡管公司本次購買的理財產品均屬于本金保障型固定收益憑證產品，但金融 市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到市場風險、信用風險、政策風險、流動性風險及不可抗力風險等影響，存在無法獲得預期收益的風險。

七、決策程序的履行及監事會、獨立董事、保薦機構意見 2019 年 7 月 26 日，公司召開第三屆董事會第三十八次會議及第三屆監事會 第二十四次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金正常使用的情況下，使用總額不超過 4.7 億元的閑置募集資金進行現金管理，該額度自董事會審議通過之日起一年內可滾動使用，公司監事會、獨立董事及保薦機構已分別對此發表了同意的意見(詳見公告編號：2019-079)。 八、公司最近十二個月使用閑置募集資金委托理財的情況 截至本公告日，公司最近十二個月使用閑置可轉換公司債券募集資金購買理財產品未到期余額為 38,000 萬元，具體情況如下： 單位：萬元 序號 理財產品類型 實際投入 實際收回本金 實際收益 尚未收回 金額 本金金額 1 銀行理財產品 13,000 13,000 20.79 / 2 銀行理財產品 3,000 3,000 10.99 / 3 銀行理財產品 8,500 8,500 86.74 / 4 銀行理財產品 20,000 20,000 314.14 / 5 銀行理財產品 8,000 8,000 98.23 / 6 銀行理財產品 5,000 5,000 21.07 / 7 券商理財產品 5,000 5,000 99.56 / 8 銀行理財產品 10,000 10,000 34.36 / 9 銀行理財產品 8,000 / / 8,000 10 銀行理財產品 5,000 / / 5,000 11 銀行理財產品 10,000 / / 10,000 12 券商理財產品 5,000 / / 5,000 13 券商理財產品 10,000 / / 10,000 合計 110,500 72,500 685.88 38,000 最近12個月內單日最高投入金額 46,500 最近12個月內單日最高投入金額/最近一年凈資產(%) 26.30 最近12個月委托理財累計收益/最近一年凈利潤(%) 4.04 目前已使用的理財額度 38,000 尚未使用的理財額度 9,000 總理財額度 47,000

特此公告。 南威軟件股份有限公司 董事會 2020 年 2 月 12 日

《電鰻快報》