證券代碼：600703 股票簡(jiǎn)稱：三安光電 編號(hào)：臨 2020-016 三安光電股份有限公司 與珠海格力電器股份有限公司簽署 《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一》的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

2019 年 11 月 12 日，公司公告披露了與珠海格力電器股份有限 公司(以下簡(jiǎn)稱“格力電器”)簽署《三安光電股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同》(以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)購(gòu)合同”)，具體內(nèi)容詳見公司當(dāng)日公告刊登在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站。 鑒于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年2月14日修訂并頒布了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì) 則》，經(jīng)雙方友好協(xié)商，公司于 2020 年 2 月 17 日與格力電器簽署了 《三安光電股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同之補(bǔ)充協(xié)議一》(以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)充協(xié)議”)，該補(bǔ)充協(xié)議的主要內(nèi)容如下: 一、協(xié)議主體 甲方：三安光電股份有限公司 乙方：格力電器 二、協(xié)議主要內(nèi)容 (一)《認(rèn)購(gòu)合同》之“1、本次發(fā)行募集資金總額和發(fā)行股票數(shù)量”條款修改為： 甲方本次非公開發(fā)行的募集資金總金額為 70 億元(大寫：人民幣柒拾億元)。本次非公開發(fā)行股票的數(shù)量為 398,633,257 股，未超過(guò)本次發(fā)行前發(fā)行人總股本的 30%。 若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)或注銷庫(kù)存股事項(xiàng)的，本次發(fā)行數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

(二)《認(rèn)購(gòu)合同》之“2、認(rèn)購(gòu)金額及認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量”條款修改為： 乙方本次非公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)金額為 20 億元(大寫：人民幣貳拾億元)，認(rèn)購(gòu)的本次非公開發(fā)行股票數(shù)量為 113,895,216 股。 認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量為認(rèn)購(gòu)金額除以本合同第 3 條規(guī)定的定價(jià)原則確定的最終發(fā)行價(jià)格的數(shù)字取整(即為保護(hù)上市公司全體股東的利益，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)金額不足認(rèn)購(gòu)一股的余額，納入公司資本公積)。 若本次非公開發(fā)行股票金額和數(shù)量因中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核要求由發(fā)行人進(jìn)行主動(dòng)調(diào)整或根據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)文件的要求予以調(diào)減的，乙方股票認(rèn)購(gòu)數(shù)量和金額相應(yīng)予以調(diào)整。

(三)《認(rèn)購(gòu)合同》之“3、認(rèn)購(gòu)價(jià)格”條款修改為： 本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日，即發(fā)行人第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告日 (2020 年 2 月 18 日)。 本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交易均價(jià)的 80%(定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日股票交易總量)，即 17.56 元/股。 在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn) 增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整公式如下： 假設(shè)調(diào)整前發(fā)行價(jià)格為 P0，每股派息/現(xiàn)金分紅為 D，每股送股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為 N，調(diào)整后發(fā)行價(jià)格為 P1，則：派息/現(xiàn)金分紅后P1=P0-D;送股或轉(zhuǎn)增股本后 P1=P0/(1+N);兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行則 P1=(P0-D)/(1+N)。 (四)《認(rèn)購(gòu)合同》之“7、鎖定期”條款修改為： 本次非公開發(fā)行股票的鎖定期按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。乙方認(rèn)購(gòu)的股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起 18 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，且其減持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。 (五)《認(rèn)購(gòu)合同》之“10、乙方陳述與保證”第(7)項(xiàng)約定修改為： 本合同項(xiàng)下乙方獲得的甲方股份自甲方本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起 18 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，且其減持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。乙方承諾遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所對(duì)于乙方獲得的甲方股份轉(zhuǎn)讓的其他限制或禁止性規(guī)定。

特此公告。 三安光電股份有限公司董事會(huì) 2020 年 2 月 18 日

《電鰻快報(bào)》