證券代碼：603113 證券簡稱：金能科技 公告編號：2020-026 債券代碼：113545 債券簡稱：金能轉債 金能科技股份有限公司 關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的進展公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示： 本次購買理財產品情況 金能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)之全資孫公司青島金能新材料有限公司(以下簡稱“青島金能新材料”)使用暫時閑置可轉債募集資金于 2020年 3 月 4 日向中國工商銀行股份有限公司齊河支行(以下簡稱“工商銀行”)購買了人民幣 10,000 萬元銀行理財產品。 履行的審議程序 公司于 2019 年 11 月 6 日分別召開了第三屆董事會第十九次會議、第三屆監 事會第二十次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及青島金能新材料(為公司全資子公司青島西海岸金能投資有限公司之全資子公司)在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用不超過 12 億元人民幣的閑置可轉債募集資金進行現金管理，購買低風險、期限不超過一年的理財產品(包括但不限于理財產品、收益憑證或結構性存款等)。在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。董事會授權公司管理層行使該項決策權及簽署相關合同、協議等文件。公司獨立董事對此發表了明確同意的獨立意見，保薦機構也對本事項出具了明確的核查意見。具體內容詳見公司在上海證券交易所網站及指定媒體上披露的《關于使用閑置募集資金進行現金管理的公告》(編號：2019-089)。

一、本次現金管理概況 1、委托理財目的 為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響公司募集資金投資項目建設和正常經營業務的前提下，公司及其全資孫公司擬利用 閑置的可轉債募集資金進行現金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。 2、資金來源 經中國證券監督管理委員會《關于核準金能科技股份有限公司公開發行可轉 換公司債券的批復》(證監許可【2019】930 號)的核準，公司于 2019 年 10 月 14 日公開發行了 1,500 萬張可轉換公司債券，每張面值為人民幣 100 元，按面 值發行，募集資金總額為 1,500,000,000.00 元，扣除發行費用(不含稅)13,687,735.86 元后，募集資金凈額為 1,486,312,264.14 元。上述資金于 2019年 10 月 18 日到位，已經瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)驗證并出具《驗資報告》(瑞華驗字【2019】37110011 號)。本次募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下： 單位：萬元 序號 項目名稱 投資總額 以募集資金投入金額 90 萬噸/年丙烷脫氫與 8×6 萬噸/年 1 683,610.43 150,000.00 綠色炭黑循環利用項目 合計 683,610.43 150,000.00 3、本次現金管理基本情況 預計年 是否構 受托方名 產品類 金額 產品 收益類 產品名稱 化收益 成關聯 稱 型 (萬元) 期限 型 率 交易 工銀理財保本型 銀行理 保本浮 工商銀行 “隨心 E”(定向) 10,000 2.8% 34 天 否 財產品 動收益 2017 年第 3 期 4、公司對委托理財相關風險的內部控制 本次購買的理財產品為金融機構發行的保本型理財產品，符合公司內部資金管理及募集資金使用相關規定的要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，且未超董事會審議通過的使用閑置可轉債募集資金進行現金管理的額度。

二、本次委托理財的具體情況 工銀理財保本型“隨心 E”(定向)2017 年第 3 期 (1)理財產品代碼：SXEDXBBX (2)產品起息日：2020 年 3 月 5 日 (3)產品到期日：2020 年 4 月 7 日 (4)合同簽署日期：2020 年 3 月 4 日 (5)理財本金：人民幣 10,000 萬元 (6)收益率：2.8% (7)支付方式：根據合同約定劃款 (8)是否要求履約擔保：否 (9)理財業務管理費：托管費率 0.02% (10)資金投向：擬投資 0%—80%的債券、存款等高流動性資產，20%—100%的債權類資產，0%—80%的其他資產或資產組合。

三、風險控制措施 在購買的保本型產品存續期間，公司將與金融機構保持密切聯系，跟蹤理財資金的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金安全，并采取以下控制措施： 1、投資產品不得存在變相改變募集資金用途的行為，同時保證不影響募集資金項目正常進行。 2、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。 3、公司將嚴格根據中國證監會和上海證券交易所的相關規定，在半年度報告和年度報告中披露報告期內現金管理的具體情況及相應的損益情況。 4、公司財務部將及時分析和跟蹤產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

四、受托方的情況 本次購買理財產品的受托方：工商銀行為上海證券交易所上市公司(公司代碼：601398)，與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在產權、業務、資產、債權債務、人員等關聯關系。 五、對公司的影響 公司最近一年又一期的財務指標如下： 單位：元 財務指標 2018 年度 2019 年三季度 資產總額 6,795,496,549.91 7,012,593,810.57 負債總額 1,929,492,274.74 1,554,741,309.26 資產凈額 4,866,004,275.17 5,457,852,501.31 經營性現金流量凈額 1,691,862,238.30 216,676,394.38 公司 2018 年度、2019 年三季度資產負債率分別為 28.39%、22.17%，不存在 負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。 公司委托理財的會計處理日常通過“可供出售金融資產”會計科目核算。同時，鑒于理財產品的期限不超過一年，符合流動資產的確認條件，故在信息披露或財務報表中均在“其他流動資產”項目中列示，贖回時產生的理財收益在“投資收益”項目中列示。 本次使用部分閑置可轉債募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項目的正常建設，亦不會影響公司主營業務的正常發展;同時能夠提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水平，為公司股東謀求更多的投資回報。對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量不產生實質性影響。

六、風險提示 本次使用部分暫時閑置可轉債募集資金進行現金管理的理財產品均屬于保本型投資品種，但其收益為浮動收益，受市場利率、匯率、宏觀政策、市場流動性等多種因素影響，存在保證本金但不能保證預期收益的風險。

七、截至本公告日，公司使用募集資金委托理財的余額情況 截至本公告日，公司及青島金能新材料使用暫時閑置可轉債募集資金購買理財產品的資金余額為人民幣 82,000 萬元，未超過董事會授權使用閑置可轉債募集資金進行現金管理的額度，具體如下： 受托 金額 預期年化收 序號 產品名稱 起息日 到期日 方 (萬元) 益率 1 農業 “匯利豐”2019 年第 27,000 2019-11-13 2020-5-22 3.30%-3.35% 銀行 6068期對公定制人民 幣結構性存款產品 “匯利豐”2020 年第 農業 2 4157期對公定制人民 10,000 2020-1-17 2020-4-17 1.65%/3.75% 銀行 幣結構性存款 工銀理財保本型“隨 工商 3 心 E”(定向)2017 年 20,000 2020-2-17 2020-3-16 2.80% 銀行 第 3 期 “匯利豐”2020 年第 農業 4 4282期對公定制人民 10,000 2020-2-21 2020-5-22 1.65%/3.40% 銀行 幣結構性存款 掛鉤匯率區間累計型 工商 法人人民幣結構性存 5 5,000 2020-2-21 2020-3-24 1.05%/3.35% 銀行 款-專戶型 2020 年第 25 期 A 款 工銀理財保本型“隨 工商 6 心 E”(定向)2017 年 10,000 2020-3-5 2020-4-7 2.80% 銀行 第 3 期 合計 82,000 備注：具體到期日以實際到賬日為準。

特此公告。 金能科技股份有限公司董事會 2020 年 3 月 5 日

《電鰻快報》