原標(biāo)題 自愿性信披需謹(jǐn)慎科創(chuàng)板監(jiān)管嚴(yán)防“小疾”變“大患”

        ⊙記者 祁豆豆 ○編輯 祝建華

        注冊制下嚴(yán)格的信息披露要求正在科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管中得到驗證。針對上市公司在抗擊疫情期間信息披露不準(zhǔn)確、不審慎行為，上交所快速反應(yīng)，對科創(chuàng)板相關(guān)公司及其責(zé)任人采取監(jiān)管措施及紀(jì)律處分，及早防止A股信息披露“陋習(xí)”在科創(chuàng)板蔓延。

        3月8日，上交所發(fā)布兩則紀(jì)律處分決定，分別涉及東方生物和睿創(chuàng)微納兩家科創(chuàng)板上市公司。其中，東方生物因抗擊疫情過程中信息披露不審慎而引來紀(jì)律處分。東方生物主要從事體外診斷產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。針對媒體報道“公司研發(fā)的三款型冠狀病毒檢測試劑已經(jīng)在歐盟注冊備案”一事，公司2月23日先后發(fā)布兩則澄清公告，就三款檢測試劑在歐盟注冊備案進(jìn)度，以及國內(nèi)外銷售計劃予以說明。

        然而，兩份澄清公告的信息披露內(nèi)容卻出現(xiàn)前后不一致情況。經(jīng)監(jiān)管問詢，公司坦承，由于公司信息披露內(nèi)部控制制度在制度設(shè)計與實際執(zhí)行上存在問題，導(dǎo)致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準(zhǔn)確反映公司實際情況。

        當(dāng)前市場對新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開發(fā)及市場投放等情況高度關(guān)注，公司發(fā)布相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)注意審慎、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生誤導(dǎo)。對此，上交所認(rèn)為，公司《澄清公告》內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司檢測產(chǎn)品注冊備案及銷售區(qū)域的實際情況，信息披露不準(zhǔn)確;同時，相關(guān)公告錯誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。因此，對公司及時任董秘予以通報批評。

        無獨有偶，睿創(chuàng)微納被處分事由則是，公司在“上證e互動”平臺回復(fù)投資者提問的信息不完整，風(fēng)險提示不充分。據(jù)了解，睿創(chuàng)微納主營產(chǎn)品為紅外探測器、機芯組件及紅外熱像儀。1月21日午間，公司在“上證e互動”平臺回復(fù)稱：“子公司煙臺艾睿光電科技有限公司測溫模組及人體精準(zhǔn)篩查紅外熱像儀已經(jīng)應(yīng)用到新冠肺炎疫情篩查一線，可對高熱人群作出精確篩查，有效遏制疫情蔓延，且春節(jié)期間其系列測溫產(chǎn)品正常供應(yīng)。”

        上交所指出，公司在“上證e互動”平臺上回復(fù)時，對產(chǎn)品的實際應(yīng)用、功能效果、供應(yīng)情況等做出了說明，但未就該產(chǎn)品往年收入較少、回復(fù)時點在手和意向訂單金額較小、對公司整體業(yè)績影響有限等情況進(jìn)行說明及風(fēng)險提示，可能影響投資者準(zhǔn)確了解人體體溫篩查產(chǎn)品對公司的影響，相關(guān)信息披露不完整、風(fēng)險提示不充分。為此，上交所對公司及時任董秘予以通報批評。

        此次疫情防控中，科創(chuàng)板公司因為業(yè)務(wù)屬性、科技含量等特點，存在較強的自愿性信息披露需求。事實上，由于科創(chuàng)企業(yè)技術(shù)新、產(chǎn)品新、模式新的特點，投資者也希望科創(chuàng)企業(yè)能夠自愿披露更多有助于投資決策的高質(zhì)量信息。但是，鑒于A股市場長期存在借自愿披露“蹭熱點”“炒股價”的頑疾，為防止亂象在科創(chuàng)板重演，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管進(jìn)一步將以信息披露為核心，落實到一個個嚴(yán)格的監(jiān)管實踐中，將苗頭性問題遏制在源頭，積極守護(hù)科創(chuàng)板“試驗田”這片凈土。

        據(jù)悉，為進(jìn)一步規(guī)范自愿性信息披露，上交所將按照新證券法的要求，總結(jié)前期的監(jiān)管經(jīng)驗，著手研究制定自愿信息披露業(yè)務(wù)指引，并在科創(chuàng)板先行先試。

《電鰻快報》