來源：金融1號院

        小魚籽

        大家好，我是備受矚目的科創板。從4月6日開始，進入了我生命的第三十七周啦!從4月7日到4月10日，一周的時間里都發生了什么新鮮有趣的事呢?那就先從“金融1號院”的科創板日記里來一起回顧一下吧!

        目前我們科創板成員的審核發行狀況是這樣的：

        讓我們一起來看看又有多少新成員準備加入啦!

        第三十七周我們科創板家族迎來了第四十八批新股京源環保(27.170, -1.88, -6.47%)和三友醫療(42.150, 6.15, 17.08%)。至此我們科創板家族一共有96位成員登陸啦。

        本周我們2名新丁凌志軟件和吉貝爾藥業注冊生效，本周有1名新丁博匯科技過會，至此我們科創板家族過會成員為220家。

        ”讓我來迅速告訴你本周不可不知的科創板大事和趣聞!”

        請看本周科創板金牌視點消息

        科創板減持再辟兩條新通道 ：非公開發行+配售 科創板股東減持時間有望縮短

        本周，上交所發布了《上海證券交易所科創板上市公司股東以非公開轉讓和配售方式減持股份實施細則(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)。未來，科創板公司在原有大宗交易、協議轉讓、二級市場交易三種減持方式基礎上，將新增非公開轉讓與配售兩種減持方式。

        上交所亮劍 科創板現場督導顯威力!4家企業終止審核 這4家券商也領監管函

        上交所前期對科創板企業進行了現場督導，結果來了。近日，上交所對前期4家現場督導項目中發現的保薦代表人、簽字會計師和簽字律師核查工作不到位等問題進行了梳理，并依據相關規則集中實施自律監管。本次處理涉及北京諾康達醫藥科技股份有限公司、江西金達萊環保股份有限公司、光通天下網絡科技股份有限公司、北京連山科技股份有限公司(分別簡稱諾康達、金達萊、光通天下、連山科技)等現場督導項目。上述項目的發行人在現場督導結束后撤回了發行上市申請，上交所已終止審核。

        上海要打好浦東開發開放等5張王牌 推動更多企業在科創板上市

        上海市政府4月8日召開二季度工作會議。上海市委副書記、代市長龔正表示，二季度是關系全年工作成效至關重要的時間窗口期。上海要強化擔當，用好優勢，在抗疫大考中化危為機，重點是打好浦東開發開放、三大任務、一大平臺這5張王牌。

        風起云涌科創板，讓我來給您呈現本周表現

        科創板第三十七周綜述

        4月10日，科創板第三十七周結束。本周A股市場行情繼續呈現震蕩波動走勢，截止周五收盤上證指數下跌1.04%，報2796.63點。科創板方面，受主板影響，本周科創板業同樣呈現震蕩波動，總體表現疲軟。

        本周科創板迎來了第四十八批新股京源環保和三友醫療，截至4月10日收盤，本周新股三友醫療漲幅居首，上漲101.1%，截至周五收盤，收盤價為42.15元，換手率為58.17%;另一只新股京源環保漲幅居第二，上漲89.47%，截至收盤，收盤價為27.17元，換手率為6.06%。從近三個交易日跌幅來看，交控科技(43.200, -1.20, -2.70%)跌幅最多，下跌6.44%，今日收盤價為45.8元，換手率為55.05%。

        審核發行方面，本周我們2家公司凌志軟件和吉貝爾藥業注冊生效，本周有1家新公司博匯科技過會，至此我們科創板家族過會成員為220家。

        以下是我們科創板家族每日表現，愿能陪您每一天!

        4月7日

        科創板第173天

        在外圍市場大漲氛圍烘托下，A股今日三大指數集體高開高走，滬指跳空高開，收漲逾2%，重回2800點關口，創業板指收漲逾3%。科創板方面，個股現普漲行情，截至收盤，92只個股飄紅，僅1只個股收跌，1只個股收平。

        漲幅方面，前期超跌的科技股再度走強，數字貨幣、國產軟件、5G等板塊協力做多，并帶動相關個股紛紛大漲。具體個股方面，東方生物(80.650, 1.65, 2.09%)、嘉必優(37.620, 1.16, 3.18%)、航天宏圖(43.380, -1.82, -4.03%)漲逾10%，寶蘭德(126.000, -11.00, -8.03%)、昊海生科(76.050, -1.44, -1.86%)、睿創微納(41.310, -0.99, -2.34%)、祥生醫療(72.020, -2.68, -3.59%)等多股漲逾5%，杰普特(43.620, -0.47, -1.07%)等跟漲。跌幅方面，科創板個股跌幅較小，芯源微(115.700, -7.40, -6.01%)全天僅小幅下跌0.13%。成交額上看，截至收盤，科創板全天成交額97.56億元，較上個交易日略有放大。

        4月7日行情如下：

        記者觀察：科創板減持再辟兩條新通道 ：非公開發行+配售 科創板股東減持時間有望縮短

        日前，上交所發布了《上海證券交易所科創板上市公司股東以非公開轉讓和配售方式減持股份實施細則(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)。未來，科創板公司在原有大宗交易、協議轉讓、二級市場交易三種減持方式基礎上，將新增非公開轉讓與配售兩種減持方式。

        有分析認為，相比之前科創板已有的三種減持方式，新的減持方式更適合持股比例較高的股東，通過市場化定價方式增加交易對手方，并可以使自身的減持時間大大縮短。此外，非公開轉讓的七折底價，相較定增、大宗交易也為機構投資者提供了一個定價更為靈活的投資工具。

        科創板新增兩種減持方式

        日前，上交所在官網發布了《征求意見稿》，未來，科創板公司在原有大宗交易、協議轉讓、二級市場交易三種減持方式基礎上，新增非公開轉讓與配售兩種減持方式。

        這份《征求意見稿》分7章，共有42條。據興業證券(6.230, -0.11, -1.74%)策略團隊分析，此次《征求意見稿》的制度創新主要可以歸納為3個方面：

        1、新設價格形成機制，促使非公開轉讓定價更加市場化。本次細則中提出由不少于10家基金公司和5家證券公司參與，通過對擬受讓方進行認購詢價，以價格、數量、時間優先的原則確定最終轉讓價格，同時細則對于轉讓價格下限有所控制，即不得低于發送認購邀請書之日前20個交易日科創公司股票交易均價的70%。

        2、設定最低交易數量，保證減持效率?？紤]到非公開轉讓的組織和實施具有一定成本，非公開轉讓和配售要求轉讓額度分別大于總股本的1%、5%。

        3、引入機構投資者，限制再轉讓套利。細則中要求，非公開轉讓的受讓方需為符合條件的機構投資者，且出讓股東可以設定其他要求。非公開受讓股份后，6個月內不得再次轉讓，避免短期套利、規避監管、利益輸送等行為。

        對比此次新增的兩種減持方式和傳統的三種減持方式，興業證券策略團隊認為，傳統三種減持方式(大宗交易、協議轉讓、二級市場交易)限制相對較多，定價更多由協商決定，而此次規則新增的減持方式與傳統三種減持方式相比較，安排更靈活，體現了市場化、高效化的特征。

        值得注意的是，《征求意見稿》仍然參照了大宗交易的標準對于新減持方式下已受讓股份的二次出售進行了限制，要求受讓方通過非公開轉讓受讓的股份，在受讓后6個月內不得轉讓。對此，興業證券策略團隊認為，因為科創板新減持方式的定價限制較為寬松，此舉是為了避免對于二級市場正常交易產生沖擊，避免套利等行為。

        此外，對于參與非公開轉讓的機構投資者的選擇，上交所明確這類機構主要有兩類：一類是《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》規定的科創板首次公開發行股票網下投資者;另一類是已依照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》登記的私募基金管理人，且用于受讓股份的相關產品已完成備案。此外，《實施細則》還允許產業資本通過私募基金等形式參與非公開轉讓，便于科創板公司通過非公開轉讓引入戰略投資者。

        對于規則所設計的多元化的機構投資者適格性安排，上交所還表示，這些機構投資者的持股目的、投資策略和持股期限各不相同，可以緩解受讓方后續趨同賣出、影響市場穩定等問題。

        券商迎來新增業務

        2019年7月22日科創板正式開板，首批25家公司正式登陸科創板。2019年下半年登陸的科創板企業的首發股東將陸續迎來解禁期，據興業證券估算，今年7月科創板的解禁市值將達1461億元，為年內科創板解禁最高峰。

        屆時，預計會有科創板的解禁股東參考此次出臺的新辦法通過非公開轉讓等方式進行減持。

        針對科創板新增的減持制度，力鼎資本創始合伙人高鳳勇指出，新的減持方式更適合持股比例較高的股東，通過市場化定價方式增加交易對手方，并可以使自己的減持時間大大縮短。

        另外，在一些業內人士看來，此次科創板減持新方式的出臺也有利于券商展業。根據上交所的安排，首發前股東可以委托證券公司組織實施非公開轉讓，轉讓程序包括確定詢價對象、發送認購邀請書、收集認購報價表、確定轉讓結果及申報過戶等環節。由此可見，券商在科創板股東的非公開轉讓中仍然扮演著較為重要的中介機構角色。

        對此，高鳳勇認為，非公開轉讓對證券公司來說屬于典型的新增承銷業務，風險小，市場大，以首發股份比例25%簡單估算，非公開轉讓市場承銷業務最多可以是首發市場的3倍，值得證券投行部門重視，當然也考驗券商的銷售能力。

        4月8日

        科創板第174天

        A股今日三大指數早盤集體低開，三大指數均小幅收跌?？苿摪宸矫妫瑐€股漲跌互現，截至收盤，51只個股飄紅，42只個股收跌，1只個股收平。漲幅方面，隨著科技類題材受到活躍資金的熱捧，相關科創個股也表現不俗。具體個股方面，沃爾德(48.290, -2.28, -4.51%)漲逾8%，廣大特材(31.630, -0.88, -2.71%)、道通科技(38.400, 0.42, 1.11%)、福光股份(36.450, -1.10, -2.93%)、澤璟制藥(57.500, -0.79, -1.36%)、海爾生物(32.720, -0.86, -2.56%)等多股現不同程度上漲。跌幅方面，金山辦公(223.250, -11.39, -4.85%)跌逾5%，心脈醫療(167.680, 4.56, 2.80%)、普門科技(19.560, -0.86, -4.21%)、祥生醫療、杰普特等多股跌逾2%。

        成交額上看，截至收盤，科創板全天成交額84.23億元，較上個交易日有所萎縮。華潤微(33.380, -1.77, -5.04%)、芯源微成交額在4億元以上，成交額不到1億元的科創板股票有68家，奧福環保(32.990, 0.63, 1.95%)、聯瑞新材(45.260, -1.98, -4.19%)天成交額僅有1200萬元。

        4月8日行情如下：

        科創板消息：上海要打好浦東開發開放等5張王牌 推動更多企業在科創板上市

        上海市政府4月8日召開二季度工作會議。上海市委副書記、代市長龔正表示，二季度是關系全年工作成效至關重要的時間窗口期。上海要強化擔當，用好優勢，在抗疫大考中化危為機，重點是打好浦東開發開放、三大任務、一大平臺這5張王牌。要把更多先行先試舉措放在浦東，推動更多企業在科創板上市，全力推進臨港新片區、長三角一體化示范區建設，扎實抓好第三屆進博會籌備工作。同時，高質量推進“十四五”規劃編制。

        龔正說，上海疫情防控要外防輸入，內防反彈，著力筑牢境外、口岸、屬地、區域聯防聯控“四道防線”，切實加強無癥狀感染者等人員管理，加快提升疫情防控軟、硬件水平，全力落實好《關于完善重大疫情防控體制機制健全公共衛生應急管理體系的若干意見》。

        龔正還說，上海要迎難而上，做好“六穩”工作，著力幫助企業減負、穩崗、擴就業;發揮好金融服務實體經濟的作用，最大限度為企業“供氧”“輸血”;花更多精力、下更大功夫著力穩住外貿基本盤;全力做好招商安商穩商工作;付出超常規努力，狠抓重大工程建設;打好組合拳，讓各類企業專心創業、放心投資、安心經營。同時，發揮好消費的基礎性作用

        4月9日

        科創板第175天

        受政策利好消息刺激，A股三大指數今日集體高開，在大金融等板塊的輪番發力下震蕩走高，創業板指盤中重回2000點上方，截至收盤，A股三大指數集體收漲?？苿摪宸矫妫瑐€股漲跌互現，截至收盤，43只個股飄紅，51只個股收跌，2只個股收平。同時科創板迎來了第四十八批新股京源環保和三友醫療。

        漲幅方面，新股京源環保漲逾100%，新股三友醫療漲逾70%;受益于云計算板塊的走強，開普云(77.010, -6.18, -7.43%)漲幅超10%，此外醫藥板塊的盤中崛起，使得博瑞醫療、祥生醫療、心脈醫療等多股現不同程度上漲。跌幅方面，芯源微跌逾5%，交控科技、安恒信息(199.700, -15.39, -7.16%)、華峰測控(188.100, -9.97, -5.03%)、沃爾德等多股現不同程度下跌。

        成交額上看，截至收盤，科創板全天成交額95.85億元，較上個交易日繼續有所放大。三友醫療全天成交額在10億元以上，京源環保成交額在5億元以上;成交額不到1億元的科創板股票有70家，奧福環保全天成交額不到1000萬元。

        4月9日行情如下：

        記者觀察：私有云第一股扣響科創板大門

        私有云頭部企業青云科技提交科創板申報材料并獲受理，業務涵蓋私有云和公有云兩大領域，在競爭格局分散的私有云市場中，無疑給眾多的私有云企業帶來了示范意義。公有云已經有了優刻得(63.550, 0.41, 0.65%)，私有云有了青云，那么接下來，SaaS 呢?網絡云交換呢?邊緣云計算呢?SD-WAN呢?期待更多的云計算領域弄潮兒登陸資本市場。

        公有云第一股優刻得已經闖關科創板成功，而私有云相對于私有云，市場格局更為分散，眾多的市場參與者;to B 屬性更為明顯，個體規模普遍偏低，此次青云科技申報科創板，對于私有云行業來說，具有重要示范意義。

        接下來，我們結合青云科技的招股說明書，對第一個吃螃蟹的這家私有云頭部企業，做一個全貌展示。

        首先，從財務角度，同其他大部分云計算企業一樣，由于新技術與新產品研發需要持續投入，且云計算行業競爭較為激烈，青云科技還處于虧損狀態。2017 年、 2018 年、2019 年虧損凈額分別為 9，647.78 萬元、14，945.85 萬元和 19，096.65 萬元。

        第二，從公司治理角度看，同優刻得一樣，青云也曾采用紅籌架構謀求海外上市，并于 2017 年，為了回歸 A 股上市，對紅籌架構進行了拆除。

        需要提一下的是，在紅籌架構時，青云科技是存在特殊控制權架構的，股權類別分為普通股、A 類優先股、B 類優先股。但這種特殊股權安排，在拆紅籌的時候也一并去除。公司提交招股書申報稿時，并不存在特殊的控制權架構安排。

        九合創投合伙人王嘯為青云科技早期投資人之一，另外藍馳創投、橫琴招證、蘇州天翔、陽光融匯資本、國科投資等投資機構在股東之列。

        第三，從業內普遍共識看，青云是一家典型的私有云企業，但是招股說明書業務給了一個新的認識，青云科技業務涵蓋公有云和私有云兩大領域。

        公有云和私有云的區別，主要體現在交付形式上，形成云產品、云服務兩大標準化業務模塊。當然，從產品收入構成來看，云產品(私有云)是占主導地位的，占比達 65%以上。

        第四，青云科技的客戶涵蓋傳統企業(金融、通信、交通、媒體等)，也包括新興的互聯網企業，典型客戶包括：光大銀行(3.580, -0.01, -0.28%)、中國銀行(3.500, 0.01, 0.29%)、招商銀行(32.100, -0.20, -0.62%)、泰康保險、中國太平、中國移動、中國聯通(5.380, -0.14, -2.54%)、廣東省公路局、中國國際航空、四川航空、清華大學信息處、電子科技大學、國控生物、華潤創業、國家電投、中國國際廣播電臺、環球時報，好未來、VIPKID 、人民網(19.930, -0.48, -2.35%)、升哲科技、有棵樹、e 城 e 家等。

        最后，我們看一下青云科技的未來發展戰略。

        伴隨著云計算、物聯網、邊緣計算、5G 、人工智能等基礎技術的再次進步，數字化已經從生活領域進入了廣泛的生產和社會服務領域。云計算將不再簡單局限在數據中心平面，將會進一步走到邊緣，走到終端，形成“云 邊 端”，由智能網絡連接起來的廣義云計算平臺。面對數字化逐步深入的發展趨勢，公司提出 廣義混合云戰略 ”‖，即打造覆蓋“云、網、邊、端”全場景的數字平臺，建立平滑無縫的統一架構的混合云基礎架構。

        根據計世資訊(CCW Research)發布的《2017-2018 年度中國私有云市場現狀與發展趨勢研究報告》，給出了中國私有云企業競爭力分析圖，值得投資機構關注的創新創業公司包括：青云、華云、易捷行云、云宏信息、海云捷迅、云途騰、Z-Stack 等。

        青云科技：2012 年 6 月，A 輪融資 200 萬美元。2013 年 12 月，B 輪融資 2000 萬美元，光速中國領投，藍馳創投、經緯中國跟投。2016 年 3 月，C 輪融資 1 億，兩家人民幣基金領投，藍馳創投跟投。2017 年 6 月，D 輪融資 10.8 億，商證券國際、招商致遠資本、陽光融匯資本、中金佳泰、泛海投資等多家機構。

        華云數據：2010 年成立，8 年間共獲 5 輪融資，總額超 30 億人民幣。2017 年 6 月，IPO 之前的最后一輪融資，金額為 10 億元，下一步將于 A 股上市。

        易捷行云：EasyStack 于 2014 年 8 月完成由藍馳創投領投的 200 萬美元 A 輪融資;2015 年 5 月完成由如山創投領投的 1600 萬美元 B 輪融資;2017 年 1 月獲國科嘉和領投 5000 萬美元 C 輪融資。2018 年 5 月，EasyStack 完成 3 億元人民幣 C+輪融資。2018 年 8 月，EasyStack 獲京東云 C++輪戰略投資。

        云宏信息：2015 年，云宏信息掛牌新三板(股票代碼：832135)，榮獲新三板最具投資價值企業，并獲中國航天科工集團戰略投資。

        海云捷迅：2015 年 6 月，英特爾投資投資北京海云捷迅科技有限公司 1000 萬美元。2016 年 9 月，獲得騰訊戰略投資。2019 年 4 月，中青寶(12.180, -0.68, -5.29%)戰略投資 1421 萬人民幣。

        云途騰：2016 年 5 月，完成 A 輪 3650 萬元融資，本輪融資由方廣資本領投，聯想創投集團(樂基金)跟投。2017 年 6 月，完成中科軟(58.200, -2.44, -4.02%)達 1 億元 B 輪融資。2017 年 12 月，獲得 1.08 億元 B+輪融資，由復星銳正資本領投，前海股權投資母基金跟投。

        ZStack：2017 年，ZStack 獲得數千萬元 A 輪融資，由阿里云領投，找鋼網胖貓創投、紫竹小苗基金跟投。2018 年 12 月，完成金額為 1 億元的 B 輪融資，由深創投領投，前海母基金、聯新資本跟投，A 輪投資方阿里云、小苗基金繼續跟投。

        4月10日

        科創板第176天

        A股今日維持弱勢震蕩態勢，三大指數開盤后震蕩走弱，上證50指數(2749.8466, -2.74, -0.10%)一波拉升未獲得太多響應，深成指、滬指盤中也僅短暫翻紅，10點半后，指數全面回落，兩市午后繼續震蕩走低，創業板指領跌兩市，跌幅超2%?？苿摪宸矫?，個股在主板的震蕩回落下疲態盡顯，呈現跌多漲少的格局。截至收盤，僅12只個股飄紅，84只個股收跌。漲幅方面，三友醫療漲逾17%，嘉必優、心脈醫療、碩世生物(79.790, 2.09, 2.69%)、東方生物等多股現不同程度上漲。跌幅方面，百奧泰(43.550, -4.44, -9.25%)跌逾9%，天奈科技(33.450, -2.94, -8.08%)、寶蘭德跌逾8%，瀾起科技(79.850, -6.48, -7.51%)、開普門、卓易信息(79.490, -6.34, -7.39%)、安恒信息、聚辰股份(57.510, -3.99, -6.49%)等多股紛紛走弱。

        成交額上看，截至收盤，科創板全天成交額109.13億元，較上個交易日繼續有所放大。三友醫療全天成交額近10億元，成交額不到1億元的科創板股票有63家，聯瑞新材全天成交額僅有1739.95萬元。

        4月10日行情如下：

        記者觀察：上交所亮劍 科創板現場督導顯威力!4家企業終止審核 這4家券商也領監管函

        上交所前期對科創板企業進行了現場督導，結果來了。近日，上交所對前期4家現場督導項目中發現的保薦代表人、簽字會計師和簽字律師核查工作不到位等問題進行了梳理，并依據相關規則集中實施自律監管。本次處理涉及北京諾康達醫藥科技股份有限公司、江西金達萊環保股份有限公司、光通天下網絡科技股份有限公司、北京連山科技股份有限公司(分別簡稱諾康達、金達萊、光通天下、連山科技)等現場督導項目。上述項目的發行人在現場督導結束后撤回了發行上市申請，上交所已終止審核。

        同時，上述4單項目的保薦機構德邦證券、招商證券(17.600, -0.27, -1.51%)、申萬宏源(4.400, -0.03, -0.68%)、光大證券(11.270, 0.18, 1.62%)，律師事務所北京國楓，會計師事務所中審眾環、北京天圓全領了監管工作函。

        上交所相關部門負責人表示，現場督導主要針對保薦機構，目的是為落實好科創板以信息披露為核心的證券發行注冊制、壓嚴壓實中介機構責任。不是對申報企業從嚴監管或提高申報門檻。

        截至目前，上交所已陸續完成了對十余家申報項目保薦機構的現場督導工作。在現場督導中，上交所對前期4家現場督導項目中發現的保薦代表人、簽字會計師和簽字律師核查工作不到位等問題進行了梳理，并依據相關規則集中實施自律監管。本次處理涉及北京諾康達醫藥科技股份有限公司、江西金達萊環保股份有限公司、光通天下網絡科技股份有限公司、北京連山科技股份有限公司(以下分別簡稱諾康達、金達萊、光通天下、連山科技)等現場督導項目。上述項目的發行人在現場督導結束后撤回了發行上市申請，上交所已終止審核。

        根據現場督導發現的違規事實情況，結合相關主體的違規情節程度，上交所對諾康達的保薦代表人劉濤濤、鄧建勇，金達萊的保薦代表人潘青林、蔣欣，光通天下的保薦代表人林琳、方欣，連山科技項目的保薦代表人程剛、王世偉予以監管警示;對諾康達項目的簽字律師曹一然、代侃、董永豪，金達萊項目的簽字會計師方自維、沈勝祺予以監管警示;對上述4單項目的保薦機構德邦證券、招商證券、申萬宏源、光大證券，律師事務所北京國楓，會計師事務所中審眾環、北京天圓全出具監管工作函。

        上交所對科創板的現場督導始于2019年6月，為督促保薦機構勤勉盡責，切實承擔對保薦項目的核查把關責任，提高科創板公開發行信息披露質量，上交所啟動了本輪科創板發行上市保薦業務的現場督導工作。

        上交所相關部門負責人表示，在試點注冊制的審核中，必須充分發揮中介機構核查把關作用;保薦機構作為主要中介機構，必須誠實守信、勤勉盡責，充分了解發行人經營情況和風險，并對發行人的申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證。大部分保薦機構能夠按照業務規則和執業準則的要求，認真履行職責，但也有部分保薦機構存在盡職調查不到位、招股說明書等文件制作不到位、問詢回復不到位等情況，這些都直接影響到發行人的信息披露質量，影響到審核工作的效率和效果。

        具體來看，上交所本次實施自律監管的違規行為，主要屬于項目保薦代表人核查工作不審慎、執業不規范導致的履職盡責不到位等問題。具體表現為未對申報企業收入確認、關聯關系和關聯交易、內部控制制度存在的缺陷等情況進行審慎充分地核查。根據核查事項本身的重大性及核查工作不到位的程度等，上交所依規對責任人實施了適當的自律監管。對于部分項目在現場督導完成后撤回的，結合相關違規事實，上交所按照受理即擔責原則進行了處理;同時，撤回發行上市申請客觀上避免了后續審核資源的無效耗費，一定程度上減輕了不良影響，上交所已酌情作為從輕處理情節予以考慮。

        上述負責人表示，對保薦機構開展現場督導，是上交所按照設立科創板并試點注冊制的理念和現實要求，為更好履行審核職責、更有效發揮好審核職能而進行的積極探索，也是落實好科創板以信息披露為核心的證券發行注冊制、壓嚴壓實中介機構責任、督促保薦機構勤勉盡責的應有之義。

        值得注意的是，現場督導主要針對保薦機構，目的是為落實好科創板以信息披露為核心的證券發行注冊制、壓嚴壓實中介機構責任。不是對申報企業從嚴監管或提高申報門檻。同時，此次實施自律監管是現場督導工作程序中的既有環節和常規手段，按照受理即擔責原則，結合相關違規情節的輕重，在交易所監管職能范圍內進行處理。

        上交所相關負責人表示，下一步將結合審核問詢，繼續用好現場督導這一工作機制，進一步督促中介機構提高執業質量。

        附科創板新股消息：

        4月7日

        3家企業上市申請上交所獲受理

        4月7日上交所新增受理3家企業的科創板上市申請，分別是艾索信息股份有限公司、北京青云科技股份有限公司、江蘇中信博新能源科技股份有限公司。

        4月8日

        7家已受理科創板企業獲上交所問詢

        04月08日，據上交所網站顯示，截止發稿，今天共有7家已受理科創板企業獲上交所問詢， 包括芯原微電子(上海)股份有限公司，昆山龍騰光電股份(9.550, -0.05, -0.52%)有限公司，三生國健藥業(上海) 股份有限公司，青島高測科技股份有限公司，上海先惠自動化技術股份有限公司，北京慧辰資道資訊股份有限公司，蘇州金宏氣體股份有限公司。

        科創板再迎三考生 新三板送“子”不斷

        上交所4月8日晚間披露，上海正帆科技股份有限公司(下稱“正帆科技”)、吉林奧來德光電材料股份有限公司(下稱“奧來德”)、慧翰微電子股份有限公司(下稱“慧翰股份”)3家公司的科創板上市申請獲受理，合計募資金額16.5億元。至此，科創板受理企業已達233家。

        4月9日

        君實生物于科創板上市申請的審核狀態為“提交注冊”

        君實生物-B(01877)發布公告，2020年3月30日，上交所發布了《科創板上市委2020年第7次審議會議結果公告》，公司首次公開發行股票并在科創板上市的申請已通過上市委審議。目前，公司首次公開發行股票并在科創板上市申請的審核狀態為“提交注冊”。

        4月10日

        前往科創板再下一城 安徽皖儀科技股份有限公司已獲上交所問詢

        04月10日 ，前往科創板再下一城，安徽皖儀科技股份有限公司已獲上交所問詢。

《電鰻快報》