????????中簽了都不要?又見券商上黑名單!1500萬科創(chuàng)板新股無人認領(lǐng)，年內(nèi)已有3家券商栽跟頭

????????又有券商打新大意了。

????????近期，證券業(yè)協(xié)會表示，決定對在科創(chuàng)板“藍特光學(31.520,0.12,0.38%)”“利揚芯片(61.180,1.30,2.17%)”“金達萊(39.610,0.31,0.79%)”中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》相關(guān)規(guī)定的股票配售對象列入限制名單，其中就有中山證券自營賬戶。

????????據(jù)了解，中山證券在科創(chuàng)板藍特光學項目中棄購1500萬股，公司自11月23日起半年內(nèi)無法參與新股打新。在此之前，紅塔證券(17.640,-0.22,-1.23%)與申港證券也因棄購問題而被限制打新。

年內(nèi)第三家券商打新棄購

????????11月20日，證券業(yè)協(xié)會公布最新一批首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，“中山證券自營賬戶”在列，該賬戶從11月23日開始被限制，直至2021年5月22日。

????????公開資料顯示，在科創(chuàng)板藍特光學項目網(wǎng)下發(fā)行過程中，中山證券以15.42元報價，為有效報價，申購數(shù)量1500萬股。

????????藍特光學9月14日披露網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告，實際上有2家網(wǎng)下投資者管理的5個配售對象未參與申購，中山證券應(yīng)申購1500萬股，但實際申購為0。棄購的另一家機構(gòu)為深圳萬順通資管有限公司，旗下4只產(chǎn)品合計棄購4500萬股。

????????中山證券是年內(nèi)第三家因IPO棄購而被限制打新的證券公司了。

????????更早之前，紅塔證券的自營賬戶在科創(chuàng)板賽科希德(67.380,-0.82,-1.20%)IPO打新項目上，因棄購650萬股被拉黑，從9月8日起至2021年3月7日不能參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。對此，紅塔證券向媒體回應(yīng)，系公司操作風險，已開展自檢整改。

????????10月9日，申港證券自營賬戶自10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新。根據(jù)瑞聯(lián)新材(103.650,-0.45,-0.43%)公告，申港證券作為網(wǎng)下投資者，其初步獲配2462股，應(yīng)繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購1股，少交了4毛錢。

????????對于券商打新棄購行為，深圳一名私募基金人士向券商中國記者表示很少見，“應(yīng)該是因為疏忽大意，忘記申購了。”

????????根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購;獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金;網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾;以及其他影響發(fā)行秩序的情形。

科創(chuàng)板打新棄購現(xiàn)象屢屢出現(xiàn)

????????根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計，包括中山證券、申港證券、紅塔證券在內(nèi)，今年以來已有93個網(wǎng)下投資者的配售對象被證券業(yè)協(xié)會列入限制名單，限制時長在半年到1年之間不等。

????????其中，在10月9日就有多達52個賬戶被限制打新，名單中寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)旗下的44個賬戶占據(jù)主要比例。公開資料顯示，靈均投資是一家管理規(guī)模超百億的量化私募基金。此外，西部利得基金、西藏信托、新華養(yǎng)老保險的賬戶也被限制;外資機英國巴克萊銀行也因為棄購，從今年7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。

????????前述93個配售對象大多在科創(chuàng)板打新過程中“摔跟頭”。涉及科創(chuàng)板股票有八億時空(63.470,0.45,0.71%)、威勝信息(28.580,0.63,2.25%)、瑞松科技(50.700,0.00,0.00%)、光云科技(34.370,0.08,0.23%)、金科環(huán)境(31.890,0.19,0.60%)、博匯科技(60.880,0.61,1.01%)、天合光能(22.700,1.90,9.13%)、復(fù)旦張江(20.660,-0.02,-0.10%)、云涌科技(110.160,-0.11,-0.10%)、江航裝備(34.010,0.41,1.22%)、盟升電子(103.900,4.90,4.95%)、中信博(147.680,-1.52,-1.02%)、瑞聯(lián)新材、固德威(181.400,-3.51,-1.90%)、浙海德曼(55.850,1.65,3.04%)、藍特光學、利揚芯片、金達萊。

????????也有創(chuàng)業(yè)板IPO項目出現(xiàn)棄購打新的情況。根據(jù)10月9日創(chuàng)業(yè)板注冊制項目金龍魚(70.100,-2.56,-3.52%)的IPO發(fā)行結(jié)果公告，廣東惠正投資管理有限公司有3只基金初步獲配合計2.79萬股，應(yīng)繳款金額71.7萬元。最終，三只私募基金未繳納認購款。

????????另外，今年以來有459個賬戶因IPO項目網(wǎng)下申購過程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對象黑名單。據(jù)了解，根據(jù)2018年6月發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定，網(wǎng)下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應(yīng)當及時向協(xié)會報告，包括不符合配售資格;未按時足額繳付認購資金;獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;以及協(xié)會規(guī)定的其他情形。

????????新三板精選層也有配售對象被列入黑名單。7月29日，證券業(yè)協(xié)會決定對在7月份29個公開發(fā)行股票并在新三板精選層掛牌項目網(wǎng)下詢價與申購過程中存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定的148個股票配售對象列入黑名單。

《電鰻快報》