6月2日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新版《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》和《私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》。為確保平穩(wěn)過渡，《登記材料清單》設(shè)置3個(gè)月過渡期，自2022年9月3日起，所有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照新版清單要求提交申請(qǐng)材料。《備案關(guān)注要點(diǎn)》自發(fā)布之日起開始實(shí)施。

        業(yè)內(nèi)人士表示，新版《登記材料清單》和《備案關(guān)注要點(diǎn)》的發(fā)布，將提升私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦理登記備案業(yè)務(wù)便利度，有利于引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

細(xì)化投資專業(yè)性材料內(nèi)容

        此次協(xié)會(huì)更新《登記材料清單》是為了進(jìn)一步提高工作透明度，便利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)照準(zhǔn)備登記相關(guān)材料。事實(shí)上，早在2020年，協(xié)會(huì)就發(fā)布《登記材料清單》，規(guī)范了私募基金管理人申請(qǐng)材料要求。

        新版的《登記材料清單》整合碎片化承諾函材料，減少重復(fù)報(bào)送內(nèi)容，結(jié)合登記核查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以問題為導(dǎo)向，按照不同類別私募基金管理人運(yùn)作特點(diǎn)，更新登記材料要求。一方面，細(xì)化投資專業(yè)性材料內(nèi)容，明確工作經(jīng)驗(yàn)要求。分類細(xì)化了負(fù)責(zé)投資的高管人員投資能力材料內(nèi)容，明確了不同類別高管人員應(yīng)具備的工作經(jīng)歷，加強(qiáng)高管人員穩(wěn)定性材料要求。另一方面，強(qiáng)化誠(chéng)信信息填報(bào)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。從主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員等方面，細(xì)化了誠(chéng)信信息填報(bào)內(nèi)容，加強(qiáng)過往誠(chéng)信記錄情況核查。對(duì)存在誠(chéng)信問題、嚴(yán)重負(fù)面輿情、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、錯(cuò)綜復(fù)雜集團(tuán)化運(yùn)作等問題的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)可以采用征詢相關(guān)部門意見、加強(qiáng)問詢等方式進(jìn)一步了解情況。

        業(yè)內(nèi)人士表示，新版的《登記材料清單》有四大變化：首先，合并刪減部分材料要求，減輕管理人填報(bào)負(fù)擔(dān)。其次，細(xì)化了人員專業(yè)性材料要求，強(qiáng)調(diào)信義義務(wù)。新版《登記材料清單》不僅明確了投資業(yè)績(jī)證明材料的規(guī)模要求，也適度地對(duì)投資的材料年限進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。再次，明確了高管人員的工作經(jīng)歷要求，強(qiáng)化履職能力。最后，加強(qiáng)關(guān)注誠(chéng)信水平和集團(tuán)化等問題，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

并非創(chuàng)設(shè)新規(guī)則

        為進(jìn)一步明確私募投資基金備案標(biāo)準(zhǔn)，提升備案效率及透明度，協(xié)會(huì)梳理形成《備案關(guān)注要點(diǎn)》，明確并細(xì)化了私募投資基金備案關(guān)注內(nèi)容。從體例上看，分為18條私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)，和20條私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)兩類，針對(duì)不同類型基金特點(diǎn)梳理了差異化備案要求。

        從內(nèi)容上看，《備案關(guān)注要點(diǎn)》囊括產(chǎn)品備案須遵守的各類規(guī)則，特別是對(duì)于規(guī)則只有原則性規(guī)定的，明確了規(guī)則落地的具體執(zhí)行要求，提高規(guī)則理解度和適用性。

        業(yè)內(nèi)人士表示，《備案關(guān)注要點(diǎn)》并不創(chuàng)設(shè)新的規(guī)則，也并非給私募基金登記備案提高門檻。《備案關(guān)注要點(diǎn)》提煉募集、投資、管理等各環(huán)節(jié)產(chǎn)品核心要素，具有全面性，同時(shí)針對(duì)私募證券、私募股權(quán)和創(chuàng)投落實(shí)了差異化要求。此外，該文件關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)防范，強(qiáng)化操作實(shí)用性。

《電鰻快報(bào)》