被證監(jiān)會立案調(diào)查三周后，招商證券(13.350, -0.06, -0.45%)處理結(jié)果“落地”。

        9月5日晚間，招商證券發(fā)布公告稱，其收到證監(jiān)會《行政處罰告知書》。因在中安科重大資產(chǎn)重組項目擔(dān)任獨立財務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)，制作、出具的《獨立財務(wù)顧問報告》中存在誤導(dǎo)性陳述等問題，證監(jiān)會擬責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。擬對兩名項目簽字人給予警告，并分別處以5萬元罰款。

        中證協(xié)及公開信息顯示，兩名項目簽字人均已從招商證券離職。

        本次招商證券被罰禍起*ST中安(2.970, 0.06, 2.06%)(維權(quán))事件。根據(jù)公開資料，*ST中安前身為飛樂股份，成立于1987年，并于1990年在上海證券交易所上市。2014年，中安消技術(shù)有限公司與飛樂股份成功實現(xiàn)戰(zhàn)略重組。2015年，公司更名為中安消股份有限公司。2018年，再次更名為中安科股份有限公司。

        *ST中安于2016年和2019年先后收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》和《行政處罰決定書》。

        處罰主要源于2014年，中安科在購買中恒匯志持有的中安消技術(shù)有限公司100%股權(quán)中，因中安消未及時提供真實、準確的盈利預(yù)測信息和虛增2013年營業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。其評估值存在嚴重虛增，并且虛增2013年營業(yè)收入5515萬元，嚴重損害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

        因*ST中安證券虛假陳述責(zé)任糾紛，一審原告李淮川、周向東向上海金融法院提請訴訟，*ST中安收到上海金融法院的《民事判決書》。招商證券、瑞華會計師對被告中安科股份有限公司承擔(dān)連帶責(zé)任。二審中，上海市高級人民法院判決，招商證券和瑞華會計師事務(wù)所須對中安科的付款義務(wù)分別在25%和15%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

        根據(jù)彼時披露的內(nèi)容，上海高院認為，招商證券未能舉證證明其按照獨立財務(wù)顧問的職業(yè)要求盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，在審核涉“班班通”項目相關(guān)材料并出具專業(yè)意見過程中存在過錯，導(dǎo)致其出具的《獨立財務(wù)顧問報告》中部分內(nèi)容存在誤導(dǎo)性陳述。對由此導(dǎo)致的投資者損失，招商證券應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

        2021年12，再審申請人(一審被告、二審上訴人)瑞華會計師事務(wù)所不服判決，申請再審，但最終經(jīng)法院裁定后駁回。

        去年5月14日，*ST中安發(fā)布了關(guān)于收到《應(yīng)訴通知書》的公告。上海金融法院新增受理99名原告訴公司及共同被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛。當(dāng)前*ST中安后續(xù)的相關(guān)案件還在持續(xù)進行中。

        8月12日，因2014年在*ST中安獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，招商證券被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。也就是說，從監(jiān)管立案到調(diào)查完畢公布初步結(jié)果，僅用了三周的時間。

        Wind數(shù)據(jù)顯示，截至9月5日，招商證券保薦的IPO項目有20個處于“中止審查”狀態(tài)。在此次監(jiān)管對招商證券的調(diào)查結(jié)束后，相關(guān)項目或得以恢復(fù)。

        此外，上個月，監(jiān)管對招商證券出具警示函，同樣事關(guān)投行業(yè)務(wù)。8月9日，深圳證監(jiān)局對招商證券下發(fā)警示函。深圳證監(jiān)局指出，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在保薦業(yè)務(wù)、債券承銷、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分三大問題。

        業(yè)績表現(xiàn)方面，招商證券上半年實現(xiàn)營業(yè)總收入106.21億元，同比下降25.95%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤42.88億元，同比下降25.36%。

        其中，手續(xù)費及傭金凈收入49.69億元，同比下降8.69%，經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入32.85億元，同比下降6.30%，代理銷售金融產(chǎn)品收入下降、公司傭金率下降以及港股交易量下降使得代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入下降。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金凈收入4.29億元，同比下降16.54%，主要因市場下行，產(chǎn)品業(yè)績報酬減少。

        值得注意的是，在上半年多數(shù)頭部券商投行業(yè)務(wù)收入保持增長的大環(huán)境下，招商證券該項業(yè)務(wù)收入為7.78億元，同比下滑13.46%。

        Choice數(shù)據(jù)顯示，截至2022年6月末，招商證券A股IPO項目4個，去年同期為10個;主承銷金額68.43億元，去年同期為89.62億元，同比下降23.65%。債券承銷方面，境內(nèi)主承銷債券金額(包含自主自辦發(fā)行)為 1373.38億元，同比下降25.77%。業(yè)內(nèi)人士指出，招商證券投行收入占比較大，如此降幅值得警惕。

《電鰻快報》