百億私募珠海阿巴馬資產管理有限公司(下稱“阿巴馬資產”)違規舉牌被處罰。

        11月14日，廣東證監局發布《關于對珠海阿巴馬資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定〔2022〕164號》，對阿巴馬資產違規舉牌三雄極光(11.520,0.15,1.32%)(300625)采取行政監管措施。

        事實上，在受到處罰之前，9月1日，深圳證券交易所創業板公司管理部就曾向阿巴馬資產下發監管函，稱阿巴馬資產在合計持有三雄極光股份比例達到5%時，未按照相關規定停止買賣三雄極光的股票，要求阿巴馬資產充分重視問題，吸取教訓，及時整改。

        違規舉牌被處罰

        廣東證監局發布的行政監管措施決定書顯示，阿巴馬資產管理的阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金于5月16日至8月26日期間，通過集中競價和大宗交易合計增持三雄極光股份1490.22萬股，占其總股本的5.32%。公司在管理的私募基金合計持股達到5%時，未停止買賣三雄極光股票，違反了《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款等相關規定。廣東證監局表示，根據《證券法》第一百七十條、《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，決定對阿巴馬資產采取出具警示函的行政監管措施。“你公司應認真吸取教訓，認真學習有關法律法規及規范性文件，嚴格遵守股票交易的相關規定，規范證券交易行為，防止此類行為再次發生。”

        《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監督管理機構規定的情形除外。

        三個多月買成第六大股東

        8月31日晚間，三雄極光曾發布公告稱，公司股東阿巴馬資產在5月16日至8月26日期間通過集中競價交易和大宗交易方式，合計增持三雄極光無限售流通股1490.22萬股，占公司總股本的5.32%，構成“舉牌”。

        三雄極光公告顯示，阿巴馬資產的本次權益變動系基于產品投資需要，因看好上市公司三雄極光的未來發展前景，通過旗下“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金”(以下簡稱“萬象益新54號”)和“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金”(以下簡稱“萬象益新55號”)增持該公司股份。

        具體來看，萬象益新54號于7月6日以大宗交易的方式，增持了三雄極光323.19萬股股份，占三雄極光總股本的1.15%，增持均價為9.80元/股。而萬象益新55號則在5月16日至8月26日期間以集中競價交易和大宗交易方式，合計增持了三雄極光1167.03萬股，占公司總股本的4.17%。其中，集中競價交易發生在5月24日至6月7日期間，而大宗交易則發生在5月16日、5月18日、5月23日和8月26日四個交易日。

        公告顯示，阿巴馬資產最后一次增持三雄極光發生在8月26日，當日萬象益新55號通過大宗交易的方式買入了439.3萬股，占三雄極光總股本的1.57%。在此次增持前，阿巴馬資產合計持有三雄極光3.75%的股份。至此，阿巴馬資產占公司總股本的5.32%，構成“舉牌”。

        三雄極光三季報顯示，阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金分別位列第七和第六大股東，合計持股1490.22萬股，占總股本比例仍為5.32%。

三雄極光2022年三季報前十大股東，來源：上市公司公告

曾被深交所下發監管函

        事實上，在三雄極光公告被舉牌后的9月1日，深圳證券交易所創業板公司管理部就曾向阿巴馬資產下發監管函。監管函中指出，阿巴馬資產旗下的阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金于2022年5月16日至8月26日期間通過集中競價和大宗交易合計增持三雄極光股份1490.22萬股，占三雄極光總股本的5.32%。

        “你公司在合計持有三雄極光股份比例達到5%時，未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定停止買賣三雄極光的股票。” 深圳證券交易所創業板公司管理部稱，“你公司的上述行為違反了本所《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條、第 2.3.10條和《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作指引》第4.1.5條的規定。”

        深圳證券交易所創業板公司管理部要求阿巴馬資產充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。該部還提醒阿巴馬資產稱，上市公司股東必須按照國家法律、法規和本所《創業板股票上市規則》等規定，規范股票買賣行為，認真和及時地履行信息披露義務。

        據阿巴馬資產官方網站顯示，該公司成立于2014年2月，注冊資本為2750萬元，是一家量化私募，目前公司的管理規模已突破百億大關。據中國基金業協會數據顯示，截至目前公司旗下共備案有536只產品，在2022年備案的產品達199只。

        截至三季度末，Wind數據顯示，阿巴馬資產旗下多只基金產品出現在27家上市公司的前十大流通股股東名單之中，包括云圖控股(12.430,0.09,0.73%)(002539)、弘亞數控(15.940,0.40,2.57%)(002833)、百奧泰(24.000,-0.03,-0.12%)(688177)、公元股份(4.710,0.07,1.51%)(002641)、白銀有色(2.660,0.01,0.38%)(601212)、永貴電器(14.320,0.41,2.95%)(300351)、凱中精密(10.330,0.15,1.47%)(002823)等。

《電鰻快報》