2023開年以來，已有10余家私募機構被罰。嚴監管態勢下，各地證監局對多家私募采取出具警示函或責令改正的行政監管措施，中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)也在不斷強化自律管理，發布多張私募罰單。業內人士表示，監管針對私募市場亂象頻頻“亮劍”，將進一步督促私募機構提高規范運作水平，推動私募基金更好服務實體經濟發展。與此同時，在“扶優限劣”的監管導向下，私募行業正持續出清“偽”私募、劣私募和風險機構，行業良好風氣正逐步形成。

        截至1月9日發稿，據《經濟參考報》記者初步統計，開年以來已有10余家私募機構被罰。中基協1月6日公布了對深圳市中財沃頓資本管理有限公司(下稱“深圳中財沃頓”)、深圳市國投財富投資管理有限公司(下稱“國投財富”)的紀律處分決定。經查，深圳中財沃頓存在的違規行為包括變相向投資者承諾保本保收益、挪用基金財產、未就基金重大關聯交易履行信息披露義務等六大違規問題。國投財富存在員工人數不足、不配合協會自律檢查兩大違規行為，中基協決定取消深圳中財沃頓、國投財富會員資格，并撤銷其管理人登記。此前的1月3日，中基協公布了2023年開出的首份罰單。該紀律處分決定書顯示，因上海晟泰智睿資產管理有限公司高級管理人員及員工人數不符合私募基金管理人登記要求，且公司無獨立的辦公場所，中基協撤銷其管理人登記。

        1月5日，北京證監局、安徽證監局、四川證監局等多地證監局同日公布對8家私募機構的行政監管措施決定。因從事私募基金業務，未能遵循自愿、公平、誠實信用原則，未能維護投資者合法權益，北京盛達瑞豐投資管理有限公司被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。合肥沃加投資管理有限公司因在開展私募投資基金管理業務過程中，存在未按照基金合同關于止損線的約定進行投資運作等五大問題，被采取責令改正的行政監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，安徽證監局對沃加投資公司法定代表人、執行董事、經理楊華勇，實際控制人、股東及時任員工王仁松采取出具警示函的行政監管措施。

        江西證監局發布公告稱，經查，新余濟達投資有限公司(下稱“新余濟達投資”)存在未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息;怠于履行管理人職責，基金投資標的長期未完成股權確權及工商變更，基金利益未得到有效保護等違規問題。江西證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。企查查顯示，新余濟達投資曾用名為“珠海財富嘉資產管理有限公司”，已于2022年6月24日被中基協注銷，注銷原因為異常經營。

        此外，四川證監局于1月5日發布對四川宜信通股權投資基金管理有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。江蘇證監局于近日公布了對江蘇睿谷私募基金管理有限公司、江蘇景閏投資股份有限公司兩家私募采取責令改正行政監管措施的決定。

        嚴監管背景下，“偽私募”“亂私募”出清速度明顯加快。中基協數據顯示，2022年中基協對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家。其中，主動注銷管理人數量為2021年同期的2.2倍，“出大于進”的結構調整趨勢進一步鞏固。對48家機構、78名基金從業人員作出紀律處分，分層分類處置初見成效。

        值得一提的是，私募行業也將迎來新規范。中基協于2022年12月30日就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》(下稱《辦法》)及配套指引，公開向社會征求意見。中基協指出，近年來，我國私募基金行業發展迅速，但仍然處于多而不精、大而不強、魚龍混雜的發展階段，在一定程度上出現了真私募與“偽”私募并存，兩極分化嚴重，小、亂、散、差業態明顯，違法違規行為和風險時有發生。該《辦法》針對各類違規行為，設置了一系列由輕到重體系化的自律管理措施，提升自律管理水平，加速不良機構和行業風險的出清，引導行業高質量發展。

《電鰻快報》