為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和新“國九條”要求，保護(hù)投資者利益，有關(guān)部門正全面強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管。中國證券報(bào)·中證金牛座記者了解到，監(jiān)管針對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債違規(guī)行為，已累計(jì)處理19家機(jī)構(gòu)和90名從業(yè)人員，相關(guān)違規(guī)行為顯著減少。

        據(jù)監(jiān)管近日通報(bào)，日常監(jiān)測發(fā)現(xiàn)某基金公司的公司治理、私募資管業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)，存在產(chǎn)品淪為通道(由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議)、違規(guī)參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債(集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人為兩只私募證券投資基金，穿透后的資金來源方與資管計(jì)劃投資債券的發(fā)行人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系)、未按時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)備高管變更情形，對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)公司高管及相關(guān)專戶產(chǎn)品投資經(jīng)理一并采取監(jiān)管措施。

        通報(bào)稱，監(jiān)管將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和新“國九條”要求，全面強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管，將“長牙帶刺”落到實(shí)處。各行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)著力加強(qiáng)內(nèi)部治理和文化建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行法規(guī)要求，切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，嚴(yán)禁參與各種異化、變形的結(jié)構(gòu)化發(fā)債行為，牢牢守住合規(guī)風(fēng)控底線。

《電鰻快報(bào)》