國金證券旗下資管計劃因未按規定報告并預先披露減持計劃而受罰。據罰單披露，“國金證券領愛私享1號單一資管計劃”在減持愛柯迪股份時，未按照要求在首次賣出前15個交易日向證券交易所報告并預先披露減持計劃，違反了相關監管規定。

        具體而言，“國金證券領愛私享1號單一資產管理計劃”作為愛柯迪持股5%以上股東的一致行動人，于2023年7月24日至7月26日通過證券交易所集中競價交易方式減持了愛柯迪股份316.91萬股，占愛柯迪當時總股本的0.3537%。然而，該資管計劃并未在減持前履行相應的信息披露義務。

        寧波證監局對此事進行了調查，并依法對國金證券資產管理有限公司采取了出具警示函的行政監管措施，并將此次違規行為記入證券期貨市場誠信檔案。此外，盛洪作為愛柯迪時任副董事長、愛柯迪持股5%以上股東領拓集團香港有限公司實際控制人及“國金證券領愛私享1號單一資管計劃”的唯一受益人，也于前一日公告中遭到了相應的處罰。

        值得注意的是，國金資管作為國金證券的全資子公司，于2022年9月28日籌建成立，注冊資本達到3億元人民幣，注冊地為上海，并于2023年4月11日正式開展業務。此次違規事件無疑給這家新成立的資管公司帶來了不小的負面影響，也提醒了其他資管機構在從事證券資產管理業務時，務必嚴格遵守相關法律法規和監管要求，確保市場的公平、公正和透明。

《電鰻快報》