上交所出手，新華基金公司遭監管警示!

        5月31日，上交所官網披露監管函，新華基金旗下兩只資管產品此前持有金種子酒(14.300,0.10,0.70%)業5%以上的股份，在持股比例變動達到1%時，未按規定及時履行信息披露義務，因此，對其予以監管警示。

        對此，新華基金回應稱，這是公司歷史專戶產品持有的金種子酒股票，在減持過程中，進行了集中披露，未滿足相關規則要求。公司已督促業務人員加強業務學習，嚴格按照相關規定執行。

        上交所出手

        5月31日，上交所官網披露監管函，對新華基金予以監管警示。

        監管警示函顯示，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金管理股份有限公司(以下簡稱新華基金)旗下兩只資管產品“新華基金一金種子1號資產管理計劃”和“新華基金一金種子2號資產管理計劃”合計持有安徽金種子酒業股份有限公司(以下簡稱金種子酒)5%以上的股份。

        2022年5月10日，金種子酒披露新華基金滅持股份計劃公告，截至2022年8月4日，金種子1號和金種子2號合計減持2%，新華基金在所持金種子酒股份每變動達到1%時未及時履行相關信息披露義務，遲至2022年8月11日才在滅持進展公告中說明相關情況。

        新華基金作為金種子酒持股5%以上的股東，在持股比例變動達到1%時，未按規定及時履行信息披露義務，上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上海證券交易所股票上市規(2022年修訂)》第1.4 條、第2.1.1條、第3.4.2條等有關規定。

        鑒于上述違規事實和情節，根據有關規定，上交所上市公司管理一部對新華基金予以監管警示。

        上交所表示，希望上市公司及董監高人員務必高度重視相關違規事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關主體股票交易的報告、申報和監督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關規則。上市公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規、業務規則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務。

        對此，新華基金回應稱，這是公司歷史專戶產品持有的金種子酒股票，在減持過程中，進行了集中披露，未滿足相關規則要求。公司已督促業務人員加強業務學習，嚴格按照相關規定執行。

        旗下資產管理規模持續縮水

        新華基金成立于2004年，是我國西南地區第一家公募基金管理公司。

        作為一家已成立20年的老牌基金公司，新華基金見證過輝煌也遭遇過挑戰。

        Wind數據顯示，截至2024年一季度末，新華基金公募管理規模為442.95億元，較2023年底縮水7.90%，較2022年二季度末的歷史最高水平縮水近半。自2021年11月以來，公司尚無新公募產品設立。

        另據恒泰證券日前發布的年報顯示，截至2023年底，新華基金旗下專戶合計規模9.20億元，同比下降54.81%。歷史年報顯示，2018年新華基金的專戶資管規模一度超過500億元，意味著過去幾年里出現了較大縮水。

        日前證監會下發新一期《機構監管情況通報》顯示，早在2020年11月18日，中國銀行(4.430,-0.01,-0.23%)間市場交易商協會對精功集團作出自律處分決定，認定精功集團利用其實際控制的融資平臺眾富公司，委托相關資管計劃，主導了旗下“18精功SCP004”債券發行。新華基金因參與發行的精功集團債券違約，被投資人蘄春農商行和六安農商行以協助違規發行告上法庭，按照法院裁定，新華基金需要賠付不菲的金額。

        此外，新華基金管理的東旭系列專戶產品也有涉及仲裁。

        根據恒泰證券最新年報，截至2023年末已確認應付工商銀行(5.460,0.02,0.37%)北京分行9.96億元和取得東旭系列專用賬戶產品的權利及行使權為資產，目前已賠償2.01億元，另有4.19億元處于計提撥備狀態。

(文章來源：中國基金報)

《電鰻快報》