又有信托公司被“雙罰”。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局近日披露的罰單顯示，中海信托股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中海信托”)因存在12項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)被罰款共計(jì)405萬(wàn)元。

        具體來(lái)看，中海信托存在未經(jīng)任職資格許可實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé);開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)事前報(bào)告;流動(dòng)資金貸款貸后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則;流動(dòng)資金貸款未按規(guī)定執(zhí)行受托支付;對(duì)保險(xiǎn)資金投資的資金信托未承擔(dān)主動(dòng)管理責(zé)任;個(gè)人經(jīng)營(yíng)貸款業(yè)務(wù)核心環(huán)節(jié)違規(guī)外包;個(gè)人貸款貸后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則;信托計(jì)劃持有的金融資產(chǎn)未準(zhǔn)確計(jì)量;標(biāo)品信托未按凈值兌付;用印管理不到位;未按規(guī)定報(bào)送報(bào)表資料;證券投資類信托計(jì)劃合規(guī)問(wèn)題整改不到位等違法違規(guī)行為。

        同時(shí)，時(shí)任中海信托總裁張德榮因?qū)χ泻Ｐ帕鲃?dòng)資金貸款未按規(guī)定執(zhí)行受托支付、對(duì)保險(xiǎn)資金投資的資金信托未承擔(dān)主動(dòng)管理責(zé)任的行為負(fù)有直接責(zé)任，被警告并處罰款5萬(wàn)元;時(shí)任中海信托小微金融部經(jīng)理孫鵬對(duì)中海信托個(gè)人經(jīng)營(yíng)貸款業(yè)務(wù)核心環(huán)節(jié)違規(guī)外包負(fù)有直接責(zé)任，同樣被警告并處罰款5萬(wàn)元。

        記者就此向中海信托方面進(jìn)一步了解相關(guān)情況，但截至記者發(fā)稿時(shí)，中海信托方面僅回應(yīng)“確有其事”。

《電鰻快報(bào)》