日前，中國證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局發(fā)布公告，對(duì)資舟基金銷售有限公司(下簡稱資舟公司)作出行政處罰，處以罰款并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定注銷資舟基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

        此前的10月22日，大連證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書，調(diào)查發(fā)現(xiàn)資舟公司存在兩項(xiàng)違法事實(shí)。

        一是資舟公司未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)。2017年，資舟公司獲批證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2018年7月后，資舟公司未支付災(zāi)難備份系統(tǒng)硬件設(shè)備托管費(fèi)用，災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。2022年12月后，資舟公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、技術(shù)總監(jiān)、機(jī)房運(yùn)維人員等崗位人員空缺，未有效執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

        二是資舟公司存在喪失經(jīng)營能力情形。資舟公司已無辦公場(chǎng)所，僅有1名員工，證照印章由法院保管。資舟公司已不再使用基金銷售系統(tǒng)，無可銷售產(chǎn)品，無合作基金管理人，無法提供信息服務(wù)，無法實(shí)質(zhì)性開展基金銷售業(yè)務(wù)。

        當(dāng)時(shí)，大連證監(jiān)局對(duì)資舟公司作出行政處罰，處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。如今證監(jiān)會(huì)正式注銷其基金銷售牌照。

《電鰻快報(bào)》