每經(jīng)編輯 張錦河

        近日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布行政處罰決定書。

        2019年9月20日至2023年3月3日，王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“東杰智能(8.620,0.00,0.00%)”，影響“東杰智能”股票價格和交易量。

        截至2024年3月14日，賬戶組持股2，973，139股。經(jīng)計算，王志恒賬戶組交易“東杰智能”虧損共計216，797，624.14元。證監(jiān)會決定：對王志恒操縱“東杰智能”股票的行為，責令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”，并處以200萬元罰款。

        處罰決定書披露，王志恒，男，1959年3月出生，住址位于深圳市南山區(qū)。

        經(jīng)查明，王志恒存在以下違法事實：

        一、王志恒控制使用證券賬戶情況

        根據(jù)涉案人員陳述、賬戶名義持有人指認、賬戶開戶資料及情況說明、賬戶資金往來、交易流水等證據(jù)可以證明，王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日(以下簡稱操縱期間)控制使用本人及他人等31個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“東杰智能”股票。

        二、王志恒操縱“東杰智能”情況

        操縱期間，王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價格和交易量。具體情況如下：

        (一)王志恒集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易“東杰智能”股票

        操縱期間，賬戶組期初持有“東杰智能”0股，期末持有58，669，029股，累計買入51，026，465股，金額988，700，413.44元，累計賣出27，779，104股，金額413，478，443.14元;“東杰智能”股價從14.01元(后復權，下同)上漲至20.31元，漲幅44.96%。2020年8月25日，股價最高達到32.92元，漲幅136.97%。

        操縱期間，賬戶組在112個交易日申買量排名第一，128個交易日買成交量排名第一。賬戶組在256個交易日存在買入成交，賬戶組買成交量占市場總買入成交量比例超過10%的有99個交易日，超過20%的有47個交易日，超過30%的有18個交易日，于2020年2月3日達到最高的54.21%。操縱期間，賬戶組在36個交易日申賣量排名第一，在56個交易日賣成交量排名第一。賬戶組在186個交易日存在賣出成交，賬戶組賣成交量占市場總賣出成交量比例超過10%的有38個交易日，超過20%的有20個交易日，超過30%的有7個交易日，于2020年9月22日達到最高的58%。

        操縱期間，賬戶組日均持有“東杰智能”47，567，996股，占流通股股本比例均值為15.25%，占總股本比例均值為14.04%。其中，超過流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日，于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例為18.51%。

        (二)王志恒通過連續(xù)交易影響“東杰智能”的交易價格和交易量

        2019年9月20日至2020年1月23日，賬戶組競價買入8，811，800股，買入成交金額155，440，123.06元，賣出2，502，400股，賣出成交金額53，141，300元。期間賬戶組大宗交易買入2，200，000股，成交金額40，810，000元。截至2020年1月23日，賬戶組持股數(shù)量為8，145，300股，流通股持股占比達到5.73%。股價從13.93元上漲至22.87元，漲幅為64.17%。

        2020年2月3日至2020年7月31日，賬戶組在65個交易日申買量排名第一，賬戶組申買32，195，400股，其中不低于賣一價或市價申買24，553，200股，占賬戶組期間申買量的76.26%;賬戶組競價買入成交28，202，379股，其中不低于賣一價或市價申買成交23，929，029股，賬戶組競價買入成交量占市場同期成交量的均值為13.51%，單日最高為54.21%。賬戶組賣出成交6，975，763股，金額157，069，704.27元。賬戶組持股占流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價從20.73元最高上漲至31.75元，漲幅為53.15%。

        其中，2020年2月3日至2020年2月28日，賬戶組申買11，849，800股，占市場同期申買量的14.24%，其中以不低于賣一價或市價申買9，658，500股，占賬戶組期間申買量的81.50%;賬戶組競價買入成交11，137，363股，占市場同期成交量的20.05%，其中以不低于賣一價或市價成交9，538，563股，占賬戶組期間買成交量的85.64%。“東杰智能”股價從20.70元(后復權)最高上漲至24.89元(后復權)，漲幅為20.24%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌17.09%，偏離度為37.33%。

        2020年8月3日至2023年3月3日，賬戶組競價買入14，012，286股，賣出18，300，941股。截至2023年3月3日，賬戶組持股數(shù)量為58，669，029股，流通股持股占比達到14.99%。股價從31.89元下跌至20.31元，跌幅為36.31%。

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