2025年，證券公司首張“罰單”來了!

        1月3日，浙江證監局披露了《關于對華泰聯合證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》，指出有關公司債券發行人在受托管理工作中存在未能勤勉盡責等問題。

        此前，因對承銷的部分債券盡職調查不到位等問題，華泰聯合證券曾收到深圳證監局警示函。

        未勤勉盡責

        華泰聯合證券收到警示函

        浙江證監局指出，經查，華泰聯合證券在有關公司債券發行人受托管理工作中，未有效監督發行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責履行募集資金持續督導職責，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第六條第一款、第六十條的規定。

        根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第六十八條的規定，浙江證監局決定對華泰聯合證券采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        浙江證監局強調，華泰聯合證券應認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，嚴格遵守執業規范和監管規則，提升履職盡責能力，避免再次發生違規行為。華泰聯合證券應在收到本決定書之日起10個工作日內向浙江證監局提交書面整改報告。

        根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第六條第一款規定，為公司債券發行提供服務的承銷機構、受托管理人等專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和監管規則，按規定和約定履行義務。

        《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第六十條規定，非公開發行公司債券的，債券受托管理人應當按照債券受托管理協議的約定履行職責。

        此前因對承銷的部分債券盡職調查不到位等問題

        收到監管警示函

        公開信息顯示，2009年9月，華泰聯合證券由聯合證券更名而來。聯合證券成立于1997年10月，總部位于深圳。根據華泰聯合證券2023年年報，2023年，公司債券主承銷規模3368億元，較2022年同期增長28%。

        2024年10月，深圳證監局曾對華泰聯合證券出具警示函，指出公司在開展業務過程中，存在對承銷的部分債券盡職調查不到位等問題。深圳證監局表示，華泰聯合證券作為地方政府平臺債券承銷商，未能盡職核查部分地方政府平臺企業償債風險，制作的募集說明書未準確反映企業償債情況。

        深圳證監局還披露，華泰聯合證券作為發行上市保薦機構，保薦的多家上市公司存在違規使用募集資金購買理財產品的情況;作為三六零安全科技股份有限公司定向增發項目的主承銷商，未及時督促公司建設項目，導致募集資金閑置。此外，廉潔從業管理不規范，個別保薦人員在違規發行企業報銷費用等問題，也曾被監管“點名”。

《電鰻快報》