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    1. 華僑基金多達四項違規 “檢討”變成“廣告”

      2018-05-05 16:26 | 來源:未知 | 作者:高偉 | [上市公司] 字號變大| 字號變小


      號外財經認為,單從回應時間和回應措辭上,不難發現,華僑基金的“檢討”在避重就輕。


             早在4月26日,浙江證監局對華僑基金管理有限公司下達了“限時整改”通知書,直到5月4日,華僑基金才勉強回應:這是“體檢”,公司是國內頗具規模的私募基金管理人。

         號外財經認為,單從回應時間和回應措辭上,不難發現,華僑基金的“檢討”在避重就輕。

        

         據浙江證監局向華僑基金下達的責令限時整改通知書,華僑基金私募基金業務存在四項違規:部分私募基金未按合同約定使用基金財產;二、部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告;三、部分私募證券基金委托個人提供投資建議;四、未能保證向中國證券投資基金業協會填報的相關信息真實、準確、完整。

         浙江證監局認為,華僑基金的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第五條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條及《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十二條的規定,浙江證監局決定對華僑基金采取責令改正的監督管理措施。華僑基金應當在2018年5月31日前完成整改,并向浙江證監局提交書面報告。“如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。”浙江證監局在通知書上特意注明。

         4月27日、4月28日、4月29日、5月2日、5月3日,均是工作日,華僑基金并未有回應公告。直到5月4日,華僑基金在其官方網站披露了“關于近期我司部分事項的說明”。但號外財經注意到,在這則說明公告中,該公司并未對具體違規事項進行說明,而是籠統的表明態度,甚至還有“自夸”嫌疑。

         讓我們來看看這則說明:

         “近日,我司收到浙江省證監局發來的《關于對華僑基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》。對于監管機構指出的部分問題,我司高度重視,虛心接受,不回避、不辯解、不敷衍,認真自查和梳理,深入分析問題原因,明確整改措施,制定整改方案,全面落實整改。目前所涉及問題的整改已全部落實。與此同時,公司成立了更高標準的合規檢查組,由我司主要領導牽頭,對現有的存量基金、財務管理、投資人關系、投后管理等方面再次進行全面分析、檢查,進一步規范業務流程,提高內控標準,杜絕死角。另就《決定》的內容向公司全員進行了通報,要求公司全體員工認真學習領會監管部門的意見,把提高自律意識和合規意識作為始終遵守的鐵律。”

         緊接著,該公司稱:“此次監管機構的檢查與指導,是對我司成立以來一次全面的‘體檢’,也是我司針對自身存在部分問題的一次自我解剖。盡管這次暴露的問題,基本上都是我司在早期發展過程中出現的問題,也是局部問題、個例問題,不代表公司整體的經營方法、方向,客戶的資金是安全的,公司的發展是穩健的,但這些問題的暴露,依然讓我們深刻認識到,作為私募基金管理人,在履行管理人義務和自律行為過程中,主觀約束與客觀行動上都有尚待提升的空間。”

         言外之意是,監管機構的檢查是對公司的“體檢”,且違規問題是“局部問題、個例問題,不代表公司整體的經營方法、方向”,不失時機表明“公司的發展是穩健的”。隨后,該公司說明公告更為直白地說道:“我司2013年成立,2016年成為無地域名的全國性基金公司,已獲得由中國證券投資基金業協會頒發的基金管理人牌照等,擁有股權、證券、其他類私募基金管理人資格,累計設立備案私募基金近90只,已成為國內頗具規模的私募基金管理人。在短短幾年的發展過程中,我司得到了各級黨委、政府的大力支持,得到了廣大投資人的充分信任。大家的關心、支持與信任,我們銘記在心、感恩不已。通過這次“體檢”與整改,我們將更加努力提升各項管理水平,更有信心在參與國家建設上做出更大的成績,更有決心為投資人提供優質的產品與良好的回報。”

         在最后,華僑基金強調:“對個別人員借此事對我司進行污蔑、誹謗的惡意與不實言詞,我司將保留追究其法律責任的權利。”貌似是對媒體和投資人的警告。

        尊敬的投資人及關心關愛華僑基金的相關各方人士:

         號外財經認為,作為一家2013年成立的基金,即將滿5歲,但“早期發展過程中出現的問題”卻一直持續到現在,的確不可思議。另外,在出現問題后的自身反省方面,該公司需要更加誠懇的態度。作為一家基金管理有限公司,投資管理過程出錯并不可怕,可怕的是出了錯卻視而不見,并且逐漸失去投資者的信任。

      電鰻快報


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