中原證券涉天津豐利收購(gòu)杰能科技并購(gòu)案一事有了處罰結(jié)果。今日，中原證券收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》，因在擔(dān)任上述并購(gòu)項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間未勤勉盡責(zé)，被處罰沒(méi)40萬(wàn)元。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)中原證券此次財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的項(xiàng)目主辦人衛(wèi)曉磊、穆曉芳，均給予警告，并分別處以10萬(wàn)元和5萬(wàn)元不等的罰款。

　　中原證券表示，將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)繳納上述罰款。公司舉一反三，深化投資銀行業(yè)務(wù)改革，全面修訂完善了投行業(yè)務(wù)制度流程、優(yōu)化了組織管理架構(gòu)、提升了投行內(nèi)部控制水平，以有效避免類似問(wèn)題再度發(fā)生。公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。

　　上周五，證監(jiān)會(huì)公布2018年證券公司分類結(jié)果，被納入評(píng)級(jí)的98家券商中，中原證券被下調(diào)了6個(gè)級(jí)別，由2017年的A調(diào)至2018年的C，是今年下調(diào)評(píng)級(jí)最多的券商。

　　投行業(yè)務(wù)不合規(guī)被罰沒(méi)40萬(wàn)

　　中原證券今日晚間發(fā)布公告稱，收到了證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（〔2018〕76 號(hào)），因在擔(dān)任天津豐利杰能科技項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，未能發(fā)現(xiàn)天津豐利使用上市公司關(guān)聯(lián)方杰能科技的資金用于本次收購(gòu)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為中原證券上述行為涉嫌構(gòu)成《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所屬情形。

　　證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收中原證券此次擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)收入10萬(wàn)元，并處30萬(wàn)元的罰款；并對(duì)此次財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的項(xiàng)目主辦人衛(wèi)曉磊、穆曉芳，均給予警告，并分別處以10萬(wàn)元和5萬(wàn)元不等的罰款。

　　在7月20日，中原證券就收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》（處罰字{2018}90號(hào)），并于7月22日披露。

　　這并非中原證券因該起并購(gòu)案收到的第一張罰單。早在今年2月9日，河南證監(jiān)局就對(duì)中原證券下達(dá)了實(shí)施責(zé)令改正等監(jiān)督管理措施的決定。

　　當(dāng)時(shí)，河南證監(jiān)局指出中原證券在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在漏洞，對(duì)中原證券下達(dá)責(zé)令改正，并向監(jiān)管提交書面報(bào)告的監(jiān)管措施；并責(zé)令公司在2018年2月28日至8月31日期間，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　同時(shí)，河南證監(jiān)局認(rèn)定公司時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理的高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，對(duì)合規(guī)和內(nèi)控漏洞負(fù)有直接責(zé)任，對(duì)二人在證監(jiān)局官方網(wǎng)站予以公開譴責(zé)。

　　事發(fā)2016年：財(cái)務(wù)顧問(wèn)未發(fā)現(xiàn)虛假信披

　　令中原證券牽涉其中的是2016年的天津豐利以8.5億（稅后）資金收購(gòu)杰能科技91.96%股權(quán)案。據(jù)證監(jiān)會(huì)披露信息，在這起收購(gòu)中，天津豐利支付的款項(xiàng)中有1.36億元來(lái)自于杰能科技自有資金，但收購(gòu)款支付后，天津豐利通過(guò)杰能科技控股的上市公司科融環(huán)境(2.740, -0.02, -0.72%)公告稱，這筆收購(gòu)資金全部來(lái)源于自有資金及自籌資金，不存在直接或間接來(lái)源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形。

 　科融環(huán)境公告當(dāng)日，發(fā)布了《中原證券股份有限公司關(guān)于徐州科融環(huán)境資源股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書之財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見》，中原證券認(rèn)為信息披露義務(wù)人天津豐利在其制作的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中所披露的信息是真實(shí)的、準(zhǔn)確的和完整的，未發(fā)現(xiàn)重大遺漏、虛假及隱瞞情形。天津豐利本次收購(gòu)杰能科技資金來(lái)源于自有及自籌資金，不存在收購(gòu)資金直接來(lái)自于科融環(huán)境及關(guān)聯(lián)方的情形。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定天津豐利涉嫌披露虛假信息，而中原證券未能發(fā)現(xiàn)天津豐利使用上市公司關(guān)聯(lián)方杰能科技的資金用于本次收購(gòu)。

　　2017年11月底，因?yàn)檫@起并購(gòu)案，上市公司科融環(huán)境控股股東、實(shí)控人、兩個(gè)關(guān)聯(lián)方，以及擔(dān)任這起交易的財(cái)務(wù)顧問(wèn)中原證券全部收到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知書。

　　對(duì)證監(jiān)會(huì)下達(dá)的《行政處罰決定書》，中原證券表示，將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)繳納上述罰款。公司舉一反三，深化投資銀行業(yè)務(wù)改革，全面修訂完善了投行業(yè)務(wù)制度流程、優(yōu)化了組織管理架構(gòu)、提升了投行內(nèi)部控制水平，以有效避免類似問(wèn)題再度發(fā)生。公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。

　　上周五，證監(jiān)會(huì)公布2018年證券公司分類結(jié)果，被納入評(píng)級(jí)的98家券商中，中原證券被下調(diào)了6個(gè)級(jí)別，由2017年的A調(diào)至2018年的C，是下調(diào)評(píng)級(jí)最多的券商。

《電鰻快報(bào)》