在被立案調查五個月后，

　　被查實隱瞞關聯方資金占用

　　新疆浩源最新發布公告，2018 年8月21日，公司收到中國證券監督管理委員會新疆監管局下發的【2018】1 號《行政處罰事先告知書》，被查實存在隱瞞關聯方資金占用的違法行為。

　　證監局查明，新疆浩源董事長、實際控制人周舉東同為阿克蘇盛威實業投資有限公司法定代表人、實際控制人。而友邦數貿由盛威實業全額出資設立，法定代表人李平、股東陸紅僅為名義股東。由此，新疆浩源與友邦數貿構成關聯關系。而新疆浩源及其控股子公司（持股比例為 51%）上海源晗能源技術有限公司在 2017 年 6 月 7 日至 12 月 31 日累計發生向關聯方（友邦數貿）提供資金的關聯交易 1.7 億元，同期收到還款 1.7 億元。2018 年 1 月 2日至 2 月 2 日，累計發生向關聯方（友邦數貿）提供資金的關聯交易 3.6 億元，截至 2018 年 4 月 20 日，收到歸還本金 3.6 億元、利息 608.88 萬元。2017 年 6 月至 2018 年 1 月，新疆浩源以預付材料款的名義向友邦數貿分 10 筆劃轉資金累計 3.1 億元；2018 年 2 月 1 日，上海源晗與友邦數貿簽訂資金使用合同，于次日向友邦數貿劃轉 2.2 億元。上述關聯交易新疆浩源未按規定履行信息披露義務。

　　鑒于公司已因隱瞞關聯方資金占用受罰，凡在2017年6月7日至2018年3月21日期間買入新疆浩源并在2018年3月21日仍持有至少一股的投資者，可以將姓名、電話、交易記錄發送郵件至jzqsp2016@126.com的郵箱參與由《金陵晚報》“易索賠”頻道組織的索賠報名，并在獲得賠償前無需支付任何費用。

　　獨董未能免責

在明確個人責任時，證監會指出，周舉東為上述未按規定披露關聯交易相關信息直接負責的主管人員，周舉東對上述違法行為負有主要責任。總經理冷新衛、董事會秘書、副總經理吐爾洪·艾麥爾、財務總監張歌偉實際操作完成新疆浩源向友邦數貿資金審批劃轉流程，知曉資金劃轉實際用途且未履行重大事項報告義務，并在 2017 年中期報告、第三季度報告中簽字確認，冷新衛、吐爾洪·艾麥爾、張歌偉為未按規定披露關聯交易相關信息直接負責的主管人員。對上述定期報告簽署書面確認意見的公司獨立董事趙志勇、王京偉，公司副總經理韓小鋒、索毅，對定期報告審核確認的公司監事胡中友、沈學鋒、薛隼未盡到勤勉盡責義務，為未按規定披露關聯交易相關信息的其他直接責任人員。

　　案件審理過程中，獨立董事趙志勇、王京偉委托新疆浩源提交了書面說明：兩人均在董事會審議中期報告時對財務報告中大額預付款提出了質疑，并要求經營層做出解釋，是由于關聯交易被上市公司刻意隱瞞，兩人才投了贊成票。但證監局認為，獨立董事應當對披露事項作出獨立判斷，對上市公司重大事項勤勉盡責履責，對定期報告存在異議的，陳述理由和發表意見，并予以披露，因此僅是關注和簡單詢問不足以免除其法律責任。

《電鰻快報》