最新!又有12家問題私募被注銷：上市公司和知名創(chuàng)投旗下子公司也中招，兩家私募多次被監(jiān)管責(zé)令整改

        中國基金報(bào)記者 林雪

        10月21日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告，注銷山東龍?jiān)ㄍ锻顿Y、北京摩根盛通基金、上海利成股權(quán)投資、財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)等12家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募機(jī)構(gòu)。

        基金君發(fā)現(xiàn)，此次被注銷的私募基金管理人中，有一家山東龍?jiān)ㄍ锻顿Y是上市公司旗下子公司，還有一家北京富坤中技投資是知名私創(chuàng)投旗下的私募機(jī)構(gòu)，財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)、中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資曾經(jīng)多次被證監(jiān)局點(diǎn)名，開具監(jiān)管罰單。

        上市公司旗下子公司被注銷私募管理人

        此次被注銷的一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人“山東龍?jiān)ㄍ锻顿Y管理有限公司”，成立于2016年3月29日，注冊(cè)資本5000萬，實(shí)繳2000萬。

        天眼查信息顯示，其大股東為上市公司龍?jiān)ㄔO(shè)集團(tuán)股份有限公司，持股78%，還有青島市建設(shè)投資有限公司、北京創(chuàng)屹投資管理有限公司分別持股20%、2%。

        在上市公司龍?jiān)ㄔO(shè)2019年的半年報(bào)中，我們也可以看到，位于山東青島的山東龍?jiān)ㄍ锻顿Y是龍?jiān)ㄔO(shè)旗下子公司，主要業(yè)務(wù)性質(zhì)是基礎(chǔ)設(shè)施投資與管理。

        目前山東龍?jiān)ㄍ锻顿Y旗下有一只基金“青島龍?jiān)ㄍ豆蓹?quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)”，設(shè)立于2017年10月30日，公司認(rèn)繳金額為1000萬，但實(shí)繳為0;普通合伙人為山東龍?jiān)ㄍ锻顿Y管理有限公司，有限合伙人為龍?jiān)鞒恰⑸綎|龍?jiān)ㄍ锻顿Y管理有限公司。

        知名創(chuàng)投旗下私募也被注銷

        還有一家被注銷的

“北京富坤中技投資管理有限公司”，天眼查信息顯示，其大股東為創(chuàng)投圈頗具名氣的富坤創(chuàng)投，持股90%。深圳市富坤創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司成立于2008年，聚焦先進(jìn)制造、消費(fèi)服務(wù)、醫(yī)療健康、TMT等行業(yè)的投資并購，管理著不小規(guī)模的創(chuàng)投基金。

        據(jù)其相關(guān)介紹，這家北京富坤中技投資管理有限公司成立于2010年4、5月，主要基于為北京中技富坤創(chuàng)業(yè)投資中心等合作項(xiàng)目提供股權(quán)投資、項(xiàng)目服務(wù)以及投資人服務(wù)而設(shè)立。除了大股東富坤創(chuàng)投，公司股東還包括中國技術(shù)交易所這個(gè)國家級(jí)技術(shù)交易平臺(tái)，為項(xiàng)目投資提供豐富資源和技術(shù)支持。

        但基金君查詢發(fā)現(xiàn)，北京富坤中技投資管理有限公司目前旗下僅備案了一只私募產(chǎn)品“北京中技富坤創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)”，如今面臨被注銷的命運(yùn)。

        兩家被注銷私募曾多次收到監(jiān)管罰單

        另外兩家被注銷的私募“財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司”、“中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資基金管理有限公司”，通過天眼查信息，可以發(fā)現(xiàn)，其控股股東均為自然人傅佳欲，分別持股70%、80%。

        天眼查信息還顯示，財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)成立于2016年8月18日，注冊(cè)資本僅500萬，實(shí)繳218萬，旗下管理一只基金財(cái)商通資管•1號(hào)私募證券投資基金;中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資成立于2015年3月19日，注冊(cè)資本為1000萬，實(shí)繳400萬，目前公司旗下有幾只基金廈門佳成一號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、廈門佳成三號(hào)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。

        值得注意的是，兩家私募機(jī)構(gòu)在2018年3月都收到廈門證監(jiān)局的監(jiān)管罰單，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

        具體來看，廈門證監(jiān)局表示，財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行確認(rèn);基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不匹配，且未做特別風(fēng)險(xiǎn)告知，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條和第十七條的規(guī)定。

        中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資的問題則是，未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);基金未托管，且未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制;未披露關(guān)聯(lián)交易信息;未妥善保存私募基金投資和交易的記錄，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十一條、第二十四條和第二十六條的規(guī)定。

        另外，中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資還在2016年12月也收到過監(jiān)管罰單，主要存在的問題包括：一是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息不準(zhǔn)確，比如公司設(shè)立的“廈門佳成一號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)”基金備案的實(shí)繳金額為5050萬元，設(shè)立的“廈門佳成三號(hào)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)”基金備案的實(shí)繳金額為5150萬元，均與實(shí)際不符。還有，公司沒有對(duì)一位自然人投資者的信息進(jìn)行備案;公司登記備案的高管人員信息顯示，投資經(jīng)理為黃清霞和陳家禎，但實(shí)際為李娜。二是投資行為不規(guī)范，佳成一號(hào)和佳成三號(hào)均未通過托管銀行賬戶進(jìn)行投資。

        中基協(xié)注銷12家問題私募機(jī)構(gòu)

        協(xié)會(huì)表示，根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》相關(guān)規(guī)定，山東龍?jiān)ㄍ锻顿Y、北京昊泰東方基金、融誠財(cái)富(北京)資產(chǎn)、上海威清投資等12家私募基金管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求，滿足注銷條件。

        協(xié)會(huì)將注銷該12家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

        協(xié)會(huì)也表示，為進(jìn)一步完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄積累機(jī)制，提高協(xié)會(huì)自律工作透明度，引入社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，自2019年11月1日起，協(xié)會(huì)將在官網(wǎng)(www.amac.org.cn)私募基金管理人公示信息頁面對(duì)納入異常經(jīng)營程序的私募基金管理人予以公示。協(xié)會(huì)提醒私募基金投資者、托管人及服務(wù)機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資及業(yè)務(wù)決策。

        責(zé)任編輯：常福強(qiáng)

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