12月9日傍晚，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了又一批IPO網(wǎng)下新規(guī)配售“黑名單”，涉及139個(gè)股票配售對(duì)象，其中不乏一些知名的私募、公募，包括百億私募明汯投資、債券私募銀葉投資、公募先鋒基金旗下的產(chǎn)品。這些賬戶因?yàn)榇蛐逻`規(guī)，將被“拉黑”半年或一年時(shí)間。

        12月9日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在其官網(wǎng)發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告(2019年第3號(hào))》，決定對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7-8月21個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

        基金君看了一下，除了自然人、機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶，值得注意的是，里面不乏一些知名私募基金、公募基金打新違規(guī)被列入“黑名單”。

        比如公募基金的“先鋒聚元靈活配置混合型證券投資基金”，私募基金則包括知名百億量化私募上海明汯投資旗下的“明汯多策略對(duì)沖1號(hào)基金”、“明汯中性2號(hào)私募證券投資基金”，還有鼎鋒弘人領(lǐng)航5號(hào)私募證券投資基金、深圳嘉謨資本管理有限公司-嘉謨逆向證券投資基金、上海長(zhǎng)富投資管理有限公司-長(zhǎng)富山1號(hào)私募基金，這些賬戶被拉黑的時(shí)間均為半年，也就是從2020年12月10日到2020年6月9日。

        另外，知名債券私募上海銀葉投資旗下的銀葉宏觀配置18號(hào)私募證券投資基金，被拉黑的時(shí)間是一年，從2020年12月10日到2020年12月9日。

        這些機(jī)構(gòu)主要是在打新過(guò)程中違反了《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定。

        具體來(lái)看，第四十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)使用他人賬戶報(bào)價(jià);(二)投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);(三)同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);(四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);(五)與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià);(六)委托他人報(bào)價(jià);(七)無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);(八)故意壓低或抬高價(jià)格;(九)提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu);(十)不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);(十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;(十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

        第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：(一) 不符合配售資格;(二) 未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金;(三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

        這是今年證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的第三批主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下配售“黑名單”，此前也公布過(guò)兩批，分別包括180個(gè)、185個(gè)股票配售對(duì)象，被列入“黑名單”。

        同時(shí)，今年證券業(yè)協(xié)會(huì)也發(fā)布了五批“首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單”，主要涉及科創(chuàng)板網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，一些機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品出現(xiàn)違法違規(guī)行為，未來(lái)半年或一年將不得參與網(wǎng)下打新。

        其中，引起較大關(guān)注的是今年7月23日晚間，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2019年第2號(hào))》，有深圳市林園投資、浙江九章資產(chǎn)、上海迎水投資、深圳紅籌投資等29家私募機(jī)構(gòu)旗下139只產(chǎn)品被列入網(wǎng)下打新限制名單，主要原因是其違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，受到自律處理。

《電鰻快報(bào)》