本報(bào)記者 梁銀妍 陳鋒 北京報(bào)道

        12月9日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中證協(xié))公布了一批IPO網(wǎng)下新股配售“黑名單”，涉及139個(gè)股票配售對(duì)象，其中不乏百億私募和公募基金公司。

        在2019年3月和9月，中證協(xié)已公布兩批配售“黑名單”，加上本次，年內(nèi)共504個(gè)賬戶被限制參與包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板在內(nèi)的股票打新活動(dòng)。相比前兩年高達(dá)2000戶以上的名單，2019年網(wǎng)下配售“黑名單”同比下降77.7%。

        “先申購，后付款”的打新時(shí)代，申購成功后不付款或不足額付款的“老賴”行為無疑讓人頭痛，但隨著網(wǎng)下配售“黑名單”的出現(xiàn)，此類行為或正逐步規(guī)范。

        明星私募產(chǎn)品在列

        12月9日，中證協(xié)網(wǎng)站顯示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購行為，139個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單，“拉黑”期限短則半年，長(zhǎng)則1年。

        在該批黑名單中，個(gè)人投資者仍占絕大多數(shù)，合計(jì)118戶，占比為84.9%;機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)21戶，占比15.1%，多為私募基金、資管公司和上市公司及其大股東。

        在機(jī)構(gòu)投資者中，出現(xiàn)多個(gè)明星私募產(chǎn)品賬戶，如鼎鋒資產(chǎn)的鼎鋒弘人領(lǐng)航5號(hào)私募證券投資基金、銀葉投資的銀葉宏觀配置18號(hào)私募證券投資基金、深圳嘉謨資本的嘉謨逆向證券投資基金、上海長(zhǎng)富投資的長(zhǎng)富山1號(hào)私募基金、明汯投資的明汯多策略對(duì)沖1號(hào)和明汯中性2號(hào)私募證券投資基金。

        此外，公募先鋒基金旗下先鋒聚元靈活配置混合型證券投資基金，也赫然在列。

        中證協(xié)網(wǎng)站也顯示，此次被列入黑名單的139個(gè)配售對(duì)象，在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7-8月21個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的行為。

        通常，列入黑名單時(shí)限自公告發(fā)布之日的次日(工作日)起計(jì)算。但因2019年1-6月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，7-8月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自原公告公布的日期起計(jì)算。

        就起止時(shí)間來看，97戶結(jié)束日期為2020年6月9日，26戶結(jié)束時(shí)間為2020年9月5日，16戶結(jié)束時(shí)間為2020年12月9日。

        2019年“黑名單”大幅縮短

        自2016年以來，共計(jì)5206個(gè)網(wǎng)下配售對(duì)象被列入“黑名單”。

        就年份來看，2016-2019年被列入“黑名單”的戶數(shù)分別為373戶、2070戶、2259戶、504戶，較前兩年相比，“黑名單”上的戶數(shù)大幅縮短。

        業(yè)內(nèi)參與打新的人士告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，之前“黑名單”上戶數(shù)暴增的原因，可能是規(guī)則改完之后，大家操作不熟練所致，再者與繳款時(shí)限較短有關(guān)，具體原因雖五花八門，但無外乎錢沒準(zhǔn)備到位。對(duì)于機(jī)構(gòu)來講，風(fēng)控應(yīng)當(dāng)加強(qiáng);個(gè)人投資者需加強(qiáng)教育。需要注意的是，今年來上“黑名單”，也可能和一個(gè)現(xiàn)象有關(guān)，就是科創(chuàng)板的“破發(fā)”，臨門一腳投資者可能后悔了，因此棄購。

        就投資者類型來看，個(gè)人投資者4298戶，機(jī)構(gòu)投資者908戶，占比分別為82.6%和17.4%。此外，就個(gè)人投資者來講，疑似出現(xiàn)連續(xù)“上榜”的情況。如“陳麗君自有資金投資賬戶”在歷史上出現(xiàn)過三次，第一次限制時(shí)間為“2018年1月26日-2018年7月25日”，第二次為“2018年1月26日-2019年1月25日”，第三次為“2019年9月6日-2020年9月5日”，此外諸如“曾新榮自有資金投資賬戶”、“陳麗娟自有資金投資賬戶”、“陳曦自有資金投資賬戶”等數(shù)個(gè)賬戶都出現(xiàn)過限制時(shí)間解除后，在2個(gè)月到半年不等時(shí)間，再次上榜。

        和個(gè)人投資者不同的是，機(jī)構(gòu)投資者易出現(xiàn)同一時(shí)間多只產(chǎn)品同時(shí)上榜的情況，像工銀瑞信在2016年第三批名單中，有54只產(chǎn)品的賬戶在列;險(xiǎn)資中的太平洋(3.570,0.00,0.00%)保險(xiǎn)在2016年第四批名單中，有18只產(chǎn)品的賬戶在列。值得注意的是，特變電工(6.510,0.01,0.15%)賬戶以及ST銀億(1.440,0.00,0.00%)(維權(quán))大股東寧波銀億控股有限公司的賬戶，在2019年第二批名單上已經(jīng)上榜。

        哪些行為會(huì)被列入黑名單

《電鰻快報(bào)》