券商合規管理成監管重點

        華林證券2020年1月6日盤前公告稱，公司針對監管措施所涉事項已整改完成，監管限制其新增各項業務規模并非意味著完全停止新增業務。華林證券日前稱，公司因合規問題被證監會采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。自2019年12月以來，已有多家券商因合規問題收到監管措施。業內人士認為，券商的合規管理成為監管重點，券商應提高自身風險意識，充分認識到合規展業對整個行業長遠發展的意義。

        2020年1月5日晚間，華林證券披露的2019年業績預增和12月份財務信息公告稱，公司2019年實現凈利潤4.47億元，同比增長超30%。分析人士表示，華林證券緊急披露的三份公告盡管不乏“利好”，但仍然沒有使得該股免于股價“深蹲”。截至1月6日，華林證券收于14.00元，下跌5.34%。

        業績預增或超30%

        華林證券在2020年1月6日開盤前發布的《關于收到行政監管措施決定書的進展公告》中表示，截至目前，公司針對監管措施所涉事項已整改完成。監管措施所涉限制新增各項業務規模，并非完全停止新增業務，而是對新增業務的規模進行限制，公司仍可以在限制新增規模范圍內拓展新業務，各項原有業務仍可以正常開展，不影響投行等部門已承接的各項業務的正常推進。目前公司各項業務均正常開展。

        2020年1月5日晚間，華林證券披露的2019年業績預增和12月份財務信息公告稱，公司2019年實現凈利潤4.31億至4.51元，同比增長25.29%至31.09%。華林證券表示，2019年以來，得益于證券市場回暖以及資本市場改革，公司利潤水平得到較大幅度提升。數據顯示，2019年12月，華林證券實現營業收入22639.58萬元，實現凈利潤9996.60萬元。該公司2019年全年實現營業收入10.14億元，凈利潤達4.47億元。

        關于業績增長原因，華林證券表示，公司已形成多項特色優勢業務，尤其是資產管理業務發展迅速，已成為業務增長點之一;固定收益業務具備廣泛的渠道和客戶基礎。此外，公司成本控制能力加強，業務管理費下降明顯。

        1月6日，華林證券收跌5.34%，在券商板塊中跌幅居首。雖然宣稱監管措施所涉事項已整改完成，又發布業績預喜，業內人士認為，華林證券這些措施并未打消市場對其受到監管處罰的疑慮。

        監管強化合規管理要求

        此前，華林證券公告稱，其收到了證監會行政監管措施，三個月內其新增業務規模被限制。記者發現，證監會列示的華林證券違規行為主要涉及合規風控問題。譬如沒有規定各內控部門的職責分工;對高管和下屬單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見;對子公司合規管控不足;未對違規責任人進行問責;高管任職職位違規，難以形成有效監督制衡等。

        業內人士認為，華林證券披露的業績預增數據無法掩蓋其合規問題的暴露。公司被限制新增各項業務規模三個月可謂重罰，可能對公司業績和分類評價產生雙重影響，其2020年或被降級。在2019年的分類評價中，華林證券被評為A級。

        華林證券近兩個月頻繁更換高管。2019年11月，華林證券連發多份公告，披露了包括總經理、財務總監和監事會主席在內的多位高管變更，其中實控人林立、潘寧夫妻辭去部分管理職務，而距離這對夫妻履職公司首席執行官和副總裁、財務總監才過去半年而已。

        其實不止華林證券，為強化合規管理要求，證監會近來已對多家券商采取監管措施，券商的合規管理成為監管重點。據證監會網站2020年1月3日披露，廣發證券、東方證券被分別采取“出具警示函”“責令改正”等監管措施。而上述券商被采取監管措施的事由，也多集中于合規風控問題。

        繼證監會2017年頒布的《證券公司合規管理實施指引》對券商合規管理提出了明確要求，即將于2020年3月實施的新《證券法》也對證券公司的合規與風控進一步以法律形式加以約束。業內人士稱，除了監管規定和法律約束外，券商合規人員應提高自身風險意識，充分認識到合規展業對行業長遠發展的意義。

《電鰻快報》